公告日期：2025-10-30

上海延华智能科技（集团）股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为规范和加强上海延华智能科技（集团）股份有限公
司（以下简称“公司”）的内部控制，促进公司规范运作和健康发 展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易 所股票上市规则》及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际，制定本制 度。

第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员
及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率；

（三）保障公司资产的安全；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负
责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素：

（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果 的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营 风格、人事管理政策等；

（二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标， 并在公司内层层分解和落实；

（三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件 进行识别，分清风险和机会；

（四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种 风险进行分析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对 策；

（五）风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受 能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的 风险控制措施；

（六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实 所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、 定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容；
（七）信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相 关信息，并及时向相关人员有效传递；

（八）检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的 过程，它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。
第五条 公司应制定《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总
裁工作细则》《董事会秘书工作细则》等制度，不断完善公司治理 结构，确保公司董事会和股东会等机构的合法运作和科学决策；公 司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良 好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工 充分了解并履行职责的环境。

第六条 由公司人力资源部门明确界定各部门、岗位的目标、
职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授 权范围内履行职能；公司不断地完善设立控制架构，并制定各层级 之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认 真执行。

第七条 公司的内部控制活动已涵盖了公司所有营运环节，包
括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存 货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用 控制、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

第八条 公司应不断建立、完善印章使用管理、票据领用管理、
预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理 人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。

第九条 公司重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联
交易、对外担保、重大投资等活动的控制，并建立相应控制政策和 程序。

第十条 公司应不断建立完整的风险评估体系，对经营风险、
财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控， 及时发现评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十一条 公司应不断完善制定公司内部信息和外部信息的管
理政策，确保信息能够准确传递，确保公司董事会、高级管理人员 及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况， 确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。

第十二条 公司应不断完善建立相关部门之间、岗位之间的制
衡和监督机制，并由公司内审部负责监督检查。

第三章 主要的控制活动

第一节 对控股子公司的管理控制

第十三条 按照公司内部规定，公司执行对控股子公司的控制……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。