公告日期：2026-01-31

证券简称：楚江新材 证券代码：002171
安徽楚江科技新材料股份有限公司

第五期员工持股计划（草案）

二〇二六年一月

声 明

安徽楚江科技新材料股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”或“楚江新材”）及全体董事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示

一、公司第五期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”、“本计划”或“本员工持股计划”）须在公司股东会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。

二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

四、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。

五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示

一、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。

三、本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、各事业部和子公司的高层、中层干部以及生产、经营、管理、技术和业务核心骨干。拟参加本次员工持股计划的员工总人数为不超过800人，参与对象的最终人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。

四、本员工持股计划拟参加对象认购员工持股计划份额的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、法规允许的其他方式。若通过资管计划、信托计划或其他法律法规允许的方式融资，融资资金将来源于金融机构，融资资金与自筹资金的杠杆比例不超过1:1，杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

五、为强化对核心员工的长期激励效果，实现公司与员工的共创共享，公司控股股东安徽楚江投资集团有限公司（以下简称“楚江集团”）为本次参与员工持股计划的员工资金提供托底。楚江集团承诺：本员工持股计划清算时，若清算价格低于本次转让价格，差额部分由其提供差额补足。

六、本员工持股计划拟筹集资金总额不超过24,449.7921万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为24,449.7921万份。最终募集资金总额以实际募资总额为准。

七、本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过2,992.6306万股，约占本员工持股计划公告日公司股本总额的1.84%。本员工持股计划实施后，公司全部
股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。

八、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户中已回购的股份，股票规模为2,992.6306万股，占公司当前总股本的1.84%。本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的标的股票。具体如下：

公司于2022年5月9日召开了第五届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于后期实施股权激励或员工持股计划。本次回购股份的资金总额不低于人民币2.5亿元（含），且不超过人民币3.5亿元（含）。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。2022年6月16日，公司首次实施了股份回购，截至2023年5月8日，公司本次回购股份期限已届满，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为2,992.6306万股，该回购股份将全部用于本员工持股计划。

九、本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票之对应权益分2期归属，归属时点分别为……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。