公告日期：2025-04-28

荣盛房地产发展股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

荣盛房地产发展股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及相关规定的要求，结合荣盛房地产发展股份有限公司（以下简称“公司”）自身实际情况与当下行业环境，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、 重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司董事会授权审计部为内部控制自我评价部门，负责内部控制自我评价工作的组织和实施。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、 内部控制自我评价结论

公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在重大方面保持了有效的财务报告和非财务报告内部控制。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，未发现财务报告内部控制重要缺陷与重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重要缺陷与重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、 内部控制自我评价情况

(一) 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。公司内部控制评价的范围包括公司本部、各产业板块主要分子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 83%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 89%。

公司纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；纳入评价范围的主要业务包括销售、成本、资金、采购、投资、关联交易、控股子公司、对外担保、募集资金、信息披露等。同时通过风控检查、内部审计、纪律审查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下：

1. 内部环境

（1）治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，制定了以《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》为基础，以《董事会战略委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《总裁工作细则》等为具体规范的一套较为完善的治理制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

（2）组织架构

公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，根据科学、精简、高效、透明的原则，避免各部门职能交叉、缺失或权力过于集中，通过颁布《组织权责手册》、《组织管理手册》等内部管理制度明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。根据当前发展实际，公司对原有组织架构进行了合并、优化和调整，使组织更具扁平化，显著提升了工作效率和组织费效。

（3） 人力资源政策

公司在经营运作中，结合实际情况建立了员工的聘用、培训、考核、薪酬与退出等方面组成的人力资源管理制度。公司制定或修订了《薪酬管理制度》、《派
出管理制度》、《招聘管理制度》、《绩效考核管理制度》、《培训管理制度》等一系列人力资源管理制度，加强对高级管理人员的监督和管理，明确了高级管理人员权、责、利；明确员工的岗位任职条件，人员的胜任能力及评价标准、培训措施等，形成了有效的绩效考核与激励机制。

（4）企业文化

公司坚守“创造财富，培育人才，服务社会，报效国家”的宗旨，深度结合当前实际，制定了“四保一守”方针，孕育形成了以项目为单元、以区域公司为单位整体推进公司脱危解困的文化氛围。

2. 风险评估

为促进公司持续、健康、稳定进展，实现经营目标，公司根据既定的进展策略，结合不同进展阶段和业务拓展处境，全面系统持续地收集相关信息，实时举行风险评估，动态举行风险识别和风险分析，并相应调整风险应对策略。

公……
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