公告日期：2026-10-20

中信建投证券股份有限公司

关于宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份
上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”或“公司”）非公开发行股票、配股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对宁波银行首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、首次公开发行股份概况及股本变动情况

（一）首次公开发行股份概况

2007 年 7 月 3 日，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司首次公
开发行股票的通知》（证监发行字﹝2007﹞160 号）核准，宁波银行首次公开发
行 4.5 亿股人民币普通股，并于 2007 年 7 月 19 日在深圳证券交易所挂牌上市。
公司首次公开发行前总股本 20.5 亿股，首次公开发行后总股本 25 亿股。

（二）公司上市后股份总额变动情况

2010 年 10 月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2010〕1212 号）核准，公司非公开发行人民币普通股383,820,529 股。此次非公开发行后，公司总股本由 25 亿股增加至 2,883,820,529股。

2014 年 9 月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2014〕910 号）核准，公司非公开发行人民币普通股366,007,872 股。此次非公开发行后，公司总股本由 2,883,820,529 股增加至3,249,828,401 股。

2015 年 7 月，公司实施 2014 年度利润分配，以 3,249,828,401 股为基数，每
10 股派发现金红利 4.5 元（含税），并以资本公积转增股本每 10 股转增 2 股。利
润分配完成后，公司总股本由 3,249,828,401 股增加至 3,899,794,081 股。

2017 年 7 月，公司实施 2016 年度利润分配，以 3,899,794,081 股为基数，
每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），并以资本公积转增股本每 10 股转增 3 股。
利润分配完成后，公司总股本由 3,899,794,081 股增加至 5,069,732,305 股。

2017 年 12 月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕2099 号）核准，公司公开发行 10,000
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 100 亿元。可转债于 2019 年
7 月触发有条件赎回，累计转股 558,597,223 股，公司总股本由 5,069,732,305 股
增加至 5,628,329,528 股。

2020 年 4 月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2019〕2555 号）核准，公司非公开发行人民币普通股379,686,758 股。此次非公开发行后，公司总股本由 5,628,329,528 股增加至6,008,016,286 股。

2021 年 11 月，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司配股的批复》
（证监许可〔2021〕2718 号）核准，公司按每 10 股配售 1 股的比例向全体股东
配售股份，实际配售股数 595,574,506 股。此次配股发行后，公司总股本由6,008,016,286 股增加至 6,603,590,792 股。

截至 2026 年 10 月 16 日收市，公司股本总额为 6,603,590,792 股，其中有限
售条件股份 385,521 股，无限售条件股份 6,603,205,271 股。

本次解除限售股份为公司首次公开发行前已发行但未办理登记托管手续的部分股份，现已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记。该部分限售
股份合计 3,588 股，占公司总股本的 0.0001%。上述股份将于 2026 年 10 月 23
日上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。除上述情况外，本次申请解除股份限售的股东未作出其他承诺。

（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不……
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