公告日期：2025-12-03

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2025-059
东华工程科技股份有限公司关于非公开发行股票

限售股份解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

1．本次解除限售股份的数量为 163,557,432 股。

2．本次解除限售股份上市流通日期为 2025 年 12 月 5 日。

一、本次解除限售股份的基本情况及股本变动情况

（一）非公开发行基本情况

2022 年 10 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准东华工程科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2413 号）核准并经深圳证券交易所同意，东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“东华科技”）获准非公开发行不超过 163,557,432 股新股，其中向战略投资者陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）非公开发行普通股股票 147,201,689 股，向本公司原控股股东化学工业第三设计院有限公司（以下简称“化三院”）非公开发行普通股股票 16,355,743 股。

2022 年 12 月 5 日，本公司上述非公开发行的人民币普通股股票
163,557,432 股在深圳证券交易所上市。

（二）总股本变动及限售情况

本次非公开发行股票完成后，本公司总股本变更为 708,748,872股，其中有限售条件流通股为 173,132,172 股（含董事、高级管理人员锁定股份以及限制性股票锁定股份计 9,574,740 股），无限售条件流通股为 535,616,700 股。

本次非公开发行限售股形成至本公告披露日，公司未发生配股、送股、资本公积金转增股本等事项。本公司因回购股权激励限制性股票，
导致总股本发生变化。具体变动如下：

1．经 2023 年第一次临时股东会审议通过，本公司于 2023 年 3 月
8 日回购注销 2019 年限制性股票激励计划的部分限制性股票，回购注销的限制性股票数量为 566,250 股，总股本由 708,748,872 股变更为708,182,622 股。

2．经 2024 年第一次临时股东会审议通过，本公司于 2024 年 3 月
19 日回购注销 2019 年限制性股票激励计划的部分限制性股票，回购注销的限制性股票数量为 142,500 股，总股本由 708,182,622 股变更为708,040,122 股。

3．经 2024 年第三次临时股东会审议通过，本公司于 2025 年 3 月
17 日回购注销 2019 年限制性股票激励计划的部分限制性股票，回购注销的限制性股票数量为 26,250 股，总股本由 708,040,122 股变更为708,013,872 股。

二、申请解除股份限售股东所作出的承诺及履行情况

（一）陕煤集团所作出的承诺及履行情况

在非公开发行过程中，陕煤集团出具《关于认购东华科技非公开发行股票相关事项的承诺函》。其中承诺：所认购的本次非公开发行的股票自本次非公开发行结束之日（即新增股份上市首日，2022 年 12 月 5日）起三十六个月内不得转让。

截至本公告披露日，陕煤集团严格履行上述股份锁定及其他相关承诺，未发生违反所作出承诺的情况，且无后续追加承诺。

（二）中国化学及化三院所作出的承诺及履行情况

在非公开发行过程中，化三院出具《东华科技非公开发行股票股份锁定承诺函》。承诺：所认购的本次非公开发行的股票自本次非公开发
行结束之日（即新增股份上市首日，2022 年 12 月 5 日）起三十六个月
内不得转让。

2023 年 11 月 21 日，化三院拟采取无偿划转的方式，将其持有的
本公司 333,318,144 股股份，无偿划转至中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”）。

2024 年 12 月 12 日，本公司召开 2024 年第二次临时股东会，审议
通过《关于化学工业第三设计院有限公司股份锁定承诺由中国化学工程
股份有限公司承继的议案》。

中国化学就无偿划转事项出具《股份锁定承诺函》，承诺“同意将本次收购股份中的限售股票，即化学工业第三设计院有限公司认购的东
华科技 2021 年度非公开发行股份计 16,355,743 股锁定至 2025 年 12
月 4 日，在解除限售日期前不进行转让。”

2025 年 4 月 15 日，中国证券登记结算有限责任公司出具《证券过
户登记确认书》，化三院持有的本公司 333,318,144 股股份已无偿划转至中国化学名下。

无偿划转完成后，化三院不再持有本……
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