公告日期：2025-06-04

董

事

会

秘

书

工

作

制

度
二〇二五年六月

目 录

第一章 总则......1
第二章 董事会秘书的任职资格......1
第三章 董事会秘书的任免程序......2
第四章 董事会秘书的职责和义务......3
第五章 附则......5

第一章 总则

第一条 为了促进深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本工作制度。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事
会负责。

第三条 董事会秘书是公司与证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）之间的指定沟通和联络人，负责以公司董事会名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。

第四条 公司设立董事会秘书办公室，为董事会秘书负责管理的信息披露事
务管理部门。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 董事会秘书的任职资格：

（一）应当具备履行董事会秘书职责所必需的财务、管理、法律等方面的专业知识；

（二）应当具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；

（三）应当取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。

第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

（四）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 董事会秘书的任免程序

第七条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘
书离职后三个月内聘任董事会秘书。

董事会秘书由董事长提名，经公司董事会聘任或解聘。

第八条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
该董事会秘书的有关材料报送交易所，深交所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。

第九条 公司聘任董事会秘书之前应当向深交所报送下列材料：

（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；

（二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

（三） 被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

第十条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本制度第五条、第六条执行。

第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。

第十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个
月内解聘董事会秘书：

（一） 出现本制度第六条所规定情形之一的；

（二） 连续三个月以上不能履行职责的；

（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；

（四） 违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所其他相关规定或者《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失的。

第十三条 公司在聘任董事会秘书时，应与其签订保密协议，并要求其承诺
在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，在公司审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

第十四条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管
理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人……
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