公告日期：2025-06-04

子

公

司

管

理

制

度
二〇二五年六月

子公司管理制度

第一章 总则

第一条 为加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）对子公
司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，有效控制经营风险，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“子公司”包括：全资子公司及控股子公司。

第三条 子公司应遵循本制度规定，制定具体实施细则，保证制度的贯彻执
行。子公司同时控股其他公司的，应建立对下属子公司的管控制度，并接受公司的监督和检查。

第四条 控股子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈
亏，对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。

第二章 规范运作

第五条 公司各归口管理部门与子公司对应业务部门设置业务接口人，实行
双线管理，即业务工作向公司归口管理部门汇报，日常事务归属子公司管理。
第六条 子公司总经理职责

（一）对公司各归口管理部门要求的工作事项有主导、支持的职责，对其结果负责。定期组织规范运作检讨会，督促各接口人按照公司归口管理部门的要求上报总结报告。

（二）督促子公司遵守国家法律法规、依法经营、规范运作，遵守公司的相关规定。

（三）保证公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执行。

（四）协调公司与子公司之间的工作，切实维护公司利益不受侵犯。

第七条 子公司应及时准确向公司分管负责人汇报子公司经营业绩、财务状
况、核心人员等信息及可能产生较大影响的事项。

第三章 人力行政管理

第八条 公司人力行政中心为子公司人力行政部的归口管理部门，负责管理、
指导及提供专业的技术与支持。

第九条 子公司经理及以上管理人员的任免及年度考评结果需报送公司。

第十条 子公司的高级管理人员不能履行相应的责任和义务、对子公司经营
活动和经济利益造成不良影响或重大损失的，公司有权要求子公司对当事人予以处罚或解聘，当事人同时须承担赔偿责任和法律责任。

第十一条 子公司应依照公司相关规定，严格执行档案和印章管理。

（一）建立严格的档案管理制度，印章管理严格执行公司《印章管理制度》。
（二）子公司的《公司章程》、会议决议、营业执照、核心技术资料、重大合同、政府部门有关批文等重要文本，必须妥善存档保管，并根据归口管理部门的要求，重要资料在公司备份。

（三）公司各业务部门对外申报资料时，对已在公司档案室备份的子公司营业执照等资料，由公司档案室直接提供，需加盖子公司业务部门印章的由子公司提供。

第十二条 各子公司结合各自情况制定合同管理实施细则，公司对子公司的
合同管理有以下要求：

（一）要求子公司采用公司统一合同文本，或经公司法务部审核、分管负责人批准后的合同文本。

（二）合同中涉及技术、资金、资产评估、法律等方面的事务，签约前需征求相关业务归口管理部门意见，杜绝风险。

第四章 研发技术管理

第十三条 公司研究院为子公司技术管理的归口管理部门，对子公司技术部
门具有领导权和管理权，负责指导、组织协调、督察子公司研发技改及项目管理工作。

第十四条 子公司的专利、商标、著作权、技术秘密等知识产权的申请、注
册、登记与维护由研究院知识产权部门统一管理，子公司应指定一名接口人与研究院知识产权部门对接，及时整理资料呈交公司档案室保存，同时向研究院知识产权负责人提交所保存资料的目录。

第十五条 子公司的核心技术资料应及时存档至公司档案室，定期向研究院
提交存档技术资料及台账。

第十六条 子公司应及时就科研、新产品开发、设备与模具开发、技术引进、
技术改造与生产等工作中形成的职务发明创造、技术成果采取相适应的保护措施，例如申请专利或商业秘密保护等。

第十七条 子公司需与核心技术人员签订《竞业禁止协议》与《保密协议》，
并报公司人力行政中心备份。

第十八条 未经公司批准，子公司不得进行知识产权的对外转让、许可。对
公司有显著影响的重要知识产权的许可，需经公司董事会或股东……
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