公告日期：2017-09-04

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2017115

债券代码：112226 债券简称：14科陆01

深圳市科陆电子科技股份有限公司

关于“14科陆01”票面利率不调整暨投资者回售实施办法的

第一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、根据深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）《公开发行2014年公司债券（第一期）募集说明书》和《2014年公司债券（第一期）上市公告书》，深圳市科陆电子科技股份有限公司2014年公司债券（第一期）（以下简称“14科陆01”或“本期债券”，债券代码：112226）存续期前3年的票面利率为 7.00%固定不变；在本期债券的第 3年末，发行人有权决定是否上调后 2年的票面利率。公司根据实际情况及当前市场环境，选择不上调本期债券的票面利率，即本期债券存续期后2年的票面利率仍维持7.00%不变。

2、根据公司《公开发行 2014年公司债券（第一期）募集说明书》和《2014

年公司债券（第一期）上市公告书》的约定，公司发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第 3个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给公司或选择继续持有本期债券。

3、回售价格：100.00元/张（不含利息）。投资者参与回售等同于以人民币

100元/张（不含利息）卖出持有的“14科陆01”。截至本公告发出前一交易日，

“14科陆01”的收盘净价为 100元/张，等于回售价格，参考近期债券交易价格，

投资者参与回售可能会带来损失，请投资者注意风险。

4、回售登记期：2017年9月4日-2017年9月8日

5、回售资金到账日：2017年9月18日。现将公司关于调整“14科陆01”

票面利率和投资者回售实施办法相关事宜公告如下：

一、“14科陆01”基本情况及利率调整事项

（一）基本情况

1、 债券名称： 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2014年公司债券

（第一期）

2、 发行总额： 人民币2.0亿元

3、票面金额及发行

价格： 本期债券面值100元，按面值平价发行。

4、 债券利率： 7.00%

5、 债券期限： 5年

6、发行人上调票面 发行人有权决定是否在本期债券存续期限的第3年末

利率选择权： 上调本期债券后 2年的票面利率。上调幅度为 1至

100个基点（含本数），其中一个基点为 0.01%。发

行人将于本期债券的第3个计息年度的付息日前的第

10个工作日刊登关于是否上调本期债券票面利率以

及上调幅度的公告。

7、 回售选择权： 发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅

度的公告后，本期债券持有人有权在第3个付息日将

其持有的全部或部分本期债券按票面金额回售给发行

人。发行人将按照深圳证券交易所和债券登记机构相

关业务规则完成回售支付工作。

8、 计息方式： 采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。

9、 计息期限： 若投资者放弃回售选择权，则计息期限自 2014年 9

月17日至2019年9月16日；若投资者部分行使回

售选择权，则回售部分债券的计息期限自 2014年 9

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。