公告日期：2026-02-11

凯瑞德控股股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告（沈新鹏）

各位股东及股东代表：

本人作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董 事工作制度》等相关法律、法规的规定，在 2025 年度工作中，诚信、勤勉尽责、 忠实履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立 董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现就本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席董事会会议及列席股东会情况

报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议的各项议案均认真审议，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与会期间积极参与各议案的讨论并 提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董事会的正确、科学决策发挥积极 作用。

报告期内，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

1、任期内出席董事会会议的情况

独立董事 现场出席 以通讯方式参加 委托出席 是否连续两次未
缺席次数

姓名 次数 会议次数 次数 亲自出席会议

沈新鹏 0 5 0 0 否

2、任期内出席股东会会议的情况

任期内，公司 2025 年度累计召开 4 次股东会，实际出席股东会 4 次。

二、董事会专门委员会与独立董事专门会议的履职工作情况

（一）任期内出席董事会专门委员会的情况

1、作为薪酬与考核委员会主任委员（召集人），报告期内本人按照《公司 章程》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等规定，对公司董事、高级管理人 员的薪酬方案进行了审核。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、监事以及
高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩效考核体系。

2、作为审计委员会委员，本报告期至 2025 年年度报告出具之日，本人参加
了董事会审计委员会会议 4 次，审议了公司 2024 年年度、2025 年第一季度、半
年度、第三季度，以及子公司荆门楚恒聚顺煤炭贸易有限公司、荆门瑞升嘉泰煤炭贸易有限公司 2024 年度等多份内部审计报告。同时开展了以下主要工作：针对定期报告、财务报表、利润分配方案进行审核，针对尤尼泰振青会计师事务所的审计情况进行评价说明。对公司 2024 年年报、2025 年一季报、半年报、三季报等定期报告以及相关财务报表进行审阅与核查，与会计师事务所、公司高级管理人员共同确认定期报告相关内容，确保定期报告真实、准确、完整。

3、作为提名委员会委员，报告期内本人依照法律、法规以及《公司章程》《董事会提名委员会实施细则》等规定，对公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职等事项在 2025 年年度内是否继续符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格进行复核，经复核公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职等事项均符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格。

（二）任期内出席独立董事专门会议的情况

本报告期至 2025 年年度报告出具之日，公司共召开 2 次独立董事专门会议，
本人实际出席 2 次，具体召开情况如下：

1、2025 年 4 月 23 日，公司召开第八届董事会独立董事专门会议第一次会
议，本人对《公司 2024 年度利润分配预案》《关于按照重整计划处置股票的议案》发表了明确的同意意见。

2、2025 年 8 月 29 日，公司召开第八届董事会独立董事专门会议第二次会
议，本人对《关于重整计划可处置股票司法划转过户的议案》发表了明确的同意意见。

三、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，对内部审计部门的审计工作、内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督检查，与会计师事务所就年度审计工作进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

四、与中小股东沟通交流情况

报告期内，本人充分利用出席公司股东会的机会，与参会的中小股东就其关心的问题进行深入交流与探讨，听取……
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