公告日期：2025-05-23

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2025-27
獐子岛集团股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况
的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关法律法规要求，公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：

一、被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况

（一）行政处罚

2020 年 6 月，收到《中国证监会行政处罚决定书（獐子岛集团股份有限公
司、吴厚刚等 16 名责任人员）》（[2020]29 号）。行政处罚主要内容为公司内部
控制存在重大缺陷，披露的 2016 年、2017 年年度报告、《关于 2017 年秋季底播
虾夷扇贝抽测结果的公告》、《年终盘点公告》、《核销公告》存在虚假记载，以及公司未及时进行信息披露。中国证监会决定：对公司给予警告，并处以 60 万元罚款；对吴厚刚、梁峻给予警告，并分别处以 30 万元罚款；对孙福君、勾荣给予警告，并分别处以 20 万元罚款；对邹建、王涛、罗伟新、赵志年、陈树文、吴晓巍、陈本洲、丛锦秀给予警告，并分别处以 4 万元罚款；对于成家、赵颖、石敬江给予警告，并分别处以 3 万元罚款。

（二）监管措施

2020 年 6 月，公司部分董事、高级管理人员收到中国证监会行政监管措施 1
份；公司及相关人员收到深圳证券交易所纪律处分 1 份及监管函 1 份，具体情况如下：

1、《中国证监会市场禁入决定书（吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君）》（[2020]9号）

因上述违规事实，中国证监会根据《证券市场禁入规定》（证监会令第 115号）第三条、第四条和第五条第八项的规定，对时任獐子岛公司董事长吴厚刚采取终身市场禁入措施，对时任董事、常务副总裁梁峻采取 10 年市场禁入措施，时任财务总监勾荣以及时任董事会秘书、副总裁孙福君分别采取 5 年市场禁入措施。

2、深圳证券交易所《关于对獐子岛集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》

因上述违规事实，2021 年 1 月 21 日，深圳证券交易所出具《关于对獐子岛
集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》，对獐子岛集团股份有限公司给予公开谴责的处分；对獐子岛集团股份有限公司时任董事长兼总裁吴厚刚、时任董事兼常务副总裁梁峻、时任财务总监勾荣、时任董事会秘书兼副总裁孙福君给予公开谴责的处分；对獐子岛集团股份有限公司董事邹建、王涛、罗伟新、时任董事赵志年、独立董事陈本洲、时任独立董事丛锦秀、陈树文、吴晓巍给予通报批评的处分；对獐子岛集团股份有限公司时任董事长兼总裁吴厚刚给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对獐子岛集团股份有限公司时任董事兼常务副总裁梁峻给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对獐子岛集团股份有限公司时任财务总监勾荣、时任董事会秘书兼副总裁孙福君给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

（三）整改情况说明

公司收到上述相关处罚通知后高度重视，在市县镇各级党委政府的领导和支持下，以解决当务之急、明晰生存之痛、抓住发展之机为总体思路，充分发挥党组织的战斗堡垒作用，发扬党员的先锋模范和示范引领作用，确保管理层及员工队伍稳定、生产经营稳定、客户稳定、市场稳定。同时，按照相关法律规定，对处罚当事人进行依法依规处理，强化内部治理的规范性和有效性。主要解决措施如下：

1、主要处罚人员辞职或岗位调整

公司于 2019 年 11 月及 2020 年 6 月同意时任董事会秘书、副总裁孙福君先
生及时任董事长、总裁吴厚刚先生辞职申请。公司于 2019 年 11 月同意时任公司
董事、常务副总裁梁峻先生工作调动申请，辞去公司第七届董事会董事、战略委员会委员及常务副总裁职务，任高级工程师兼海洋生物技术研发中心总监；同意时任公司财务总监勾荣女士的工作调整申请，辞去财务总监职务，任海外贸易业务执行总裁。

2、加强风险控制及合规管理

公司一方面瘦身减负，控制风险，通过处置与主业关联度低、盈利能力差、管理难度高的低效资产项目，增加现金回流，保证公司财务安全；一方面降本挖潜，努力提高运营效率，改善公司的经营能力和盈利水平，强化历史遗留问题的解决。主要表现为：

一是……
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