公告日期：2026-02-11

渤海证券股份有限公司

关于紫光国芯微电子股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“保荐机构”）作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“紫光国微”或“公司”）公开发行可转换公司债券（以下简称“国微转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对紫光国微使用公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，具体核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，公司于 2021 年 6 月
向社会公开发行可转换公司债券 1,500 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 150,000.00 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用人民币 1,212.34 万元，实际募集资金净额为人民币 148,787.66
万元。截至 2021 年 6 月 17 日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047 号）。公司开立了募集资金专项账户，对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机构渤海证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方及四方监管协议。

根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金扣除发行费用后用于“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”、“车载控制器芯片研发及产业化项目”和补充流动资金。其中两个募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施主体为公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“紫光同芯”）。

经公司于 2022 年 12 月 27 日召开的第七届董事会第二十九次会议以及于
2023 年 1 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会和“国微转债”2023 年第
一次债券持有人会议审议通过，公司将紫光同芯作为实施主体的部分募投项目进 行变更，并将拟投入上述募投项目的募集资金收回，变更投向为公司全资子公司 深圳国微电子的募投项目。新募投项目拟投入募集资金与紫光同芯归还的全部募 集资金（人民币 10.5 亿元本金及相关利息和现金管理收益）的差额用于永久补 充流动资金，主要用于偿还部分银行贷款、业务子公司运营资金支持及备用资金
储备。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 28 日、2023 年 1 月 13 日在《中国证
券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

变更后的募集资金使用计划如下：

序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金总
（万元） 额（万元）

1 高速射频模数转换器系列芯片及配套时 24,274.71 20,500.00
钟系列芯片研发及产业化建设项目

2 新型高性能视频处理器系列芯片研发及 30,505.70 24,000.00
产业化建设项目

3 深圳国微科研生产用联建楼建设项目 37,888.00 30,500.00

4 补充流动资金 73,787.66 73,787.66

合计 166,456.07 148,787.66

二、募集资金使用情况及暂时闲置原因

截至 2026 年 1 月 31 日，公司募投项目累计投入募集资金 99,002.06 万元（含
部分存款利息收入及现金管理收益），尚未使用的募集资金存放于募集资金专户， 或用于现金管理。

目前，深圳国微电子正按照募集资金投资计划有序推进募投项目建设。由于 募投项目建设需要一定周期，项目资金将根据项目实际进展情况逐步投入，根据 目前募投项目建设进度，预……
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