公告日期：2025-11-13

国光电器股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步规范国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息

管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以保护广大

投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——主板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司

监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、

规范性文件的规定和《国光电器股份有限公司章程》的相关规定，制定本制度。

第二条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的

参股公司应遵守本制度的规定，做好内幕信息管理工作。

第三条 公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报

送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事

长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和

报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完

整签署书面确认意见。

第四条 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、

财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

第六条 尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）规定条件的媒体或网站并经本公司选定的信息披露刊物或者网站

上正式公开披露。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者

报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或总经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控

制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事

与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关

闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、

董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，

或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第八条 本制度所指内幕信息知情……
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