公告日期：2025-04-23

山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002041 证券简称：登海种业
上市公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由

董事会或者其专门委员会提名，董事会任 是

免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是

计部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会 是

或者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 --- ---

项进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用 不适用

（2）对外担保 不适用

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用

（5）风险投资 不适用

（6）对外提供财务资助 不适用

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额非经营性资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季

度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 是

工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是

重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束
前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交

次一年度内部审计工作计划，并在每个会计 是

年度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员
会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是

大信息的内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券

事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是

问，并根据情况及时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是

山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表

对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录

表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 是

稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交
所互动易网站刊载，同时在公司网站（如

有）刊载。

三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管

理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信 是

息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登
记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，

填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并 是

在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
录，相关人员是否在备忘录……
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