公告日期：2025-11-22

第一章 总则

第一条 为规范贵州航天电器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的工作和行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，特制定本办法。

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。承担法律法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。

第三条 董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，在董事会秘书的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。

第二章 任职资格及任免程序

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

㈠有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

㈡最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

㈢最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

㈣深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条 董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任。公司应当在拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关资料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。对于深圳证券交易所提出异议的拟聘任董事会秘书,公司董事会不得聘任。

第六条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

第七条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司董事会应当及时说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

第八条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，公司董事会应自事实发生之日起一个月对其解聘：

㈠出现本办法第四条所列情形之一的；

㈡连续三个月以上不能履行职责的；

㈢在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
㈣违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所的有关规定或者公司章程，给公司、投资者造成重大损失的；

㈤其他不应当继续担任董事会秘书情形。

第九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在公司董事会审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

第十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第十一条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。

第十二条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者本办法第十条规定代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股票及其衍生品种变动管理事务。

第三章 职责

第十三条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
㈠负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

㈡负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

㈢组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会和高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

㈣负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；

㈤关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，……
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