公告日期：2025-04-25

天奇自动化工程股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告

天奇自动化工程股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公
司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论及意见

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司本体及其控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
纳入本年度评价范围的主要业务和事项包括公司治理、组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、资产管理、销售业务、采购与付款管理、研究与开发、项目管理、对外投资、对外担保、关联交易、募集资金管理、财务报告、合同管理、预算管理、信息化管理、信息披露、对子公司的管控、内部审计工作等；

重点关注的高风险领域主要包括：

1、采购与付款管理

公司与子公司严格按照法律法规开展采购业务，明确了采购决策的审批权限及流程，确保程序公开、透明、公正。公司监察部及审计部不断强化对采购程序的监督、核查，切实保障公司和供应商的合法权益，促进公司高质量采购、低成本采购的实现。公司明确了采购支付程序及对应的单据，审批手续齐备后方可付款；分设采购与付款岗位，保证采购支付的准确、安全。

2、销售管理

公司规范销售管理，根据市场变化及战略目标确定年度销售计划，及时调整销售策略，促进销售目标实现。公司通过建立完善的销售与收款管理制度体系，对客户信用、合同签订、价格管理、货物发运、货款回收等重点业务采取有效措施进行风险控制，明确销售、发货、收款等环节的职责和审批权限，以保证不相容职务相互分离、相互控制，并在其授权范围内履行职责

3、资金管理

公司根据实际生产经营情况及发展规划，制定恰当的筹资规模和筹资结构方案，灵活选用筹资方式；制定资金计划，确保公司资金使用合理、高效、安全，有效控制财务风险，降低资金成本。

公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、监督、管理等事项进行了明确规定。公司对募集资金实行专户存储，签署募集资金三（四）方监管协议，相关资金支出严格履行申请和审批手续，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形。
5、套期保值

公司及子公司严格执行《期货套期保值业务管理制度》《外汇衍生品交易管理制度》，明确规定了开展商品期货及外汇衍生品套期保值业务的决策权限、审批流程、业务管理及风险控制等事项，建立了有效的监督检查、风险控制和交易止损机制。公司内部审计部门定期或不定期对期货套期保值交易业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行审查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

6、关联交易

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