公告日期：2025-05-10

东亚前海证券有限责任公司

关于浙江伟星实业发展股份有限公司

2024年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，东亚前海
证券有限责任公司作为浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称“伟星股份”
或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2025 年 1 月 2 日至 7 日、3 月
18 日至 27 日对浙江伟星实业发展股份有限公司 2024 年有关情况进行了现场检
查，报告如下：
保荐人名称：东亚前海证券有限责任公司 被保荐公司简称：伟星股份

保荐代表人姓名：方伟 联系电话：010-8524-1166

保荐代表人姓名：刘侃巍 联系电话：010-8524-1100

现场检查人员姓名：方伟、黄金腾、任珂
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2025年1月2日至7日，及2025年3月18日至27日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

察看公司的主要生产经营场所；查阅公司三会资料、公司章程及管理制度；访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书，了解公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立，了解公司于控股股东及实际控制人之间是否存在同业竞争。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

察看公司的主要生产、经营场所；了解审计部门设置及人员构成、查阅内部审计制度、内部审计部门的会议资料、公司内部控制制度、内部控制评价报告等资料；访谈公司董事会秘书、财务总监，了解内部控制制度运行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用 √
）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露公告及相关会议记录、备查文件；访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露规则制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内……
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