公告日期：2025-09-13

招商局蛇口工业区控股股份有限公司对外投资管理制度

招商局蛇口工业区控股股份有限公司

对外投资管理制度

（修订稿）

第一章 总则

第一条 为了加强招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）
对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、行政法规和规范性文件，以及《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司的各级控股子公司（以下简称
“子公司”）对外进行的投资行为，包括但不限于对外的股权投资；对外收购、兼并企业（包括股权或资产）；包括股票、期货在内的风险投资及委托理财等。

第三条 公司及各子公司均需严格按照本制度的规定执行，各子公司的关于
对外投资的具体制度文件不得与本制度的规定相冲突。建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。

第四条 对外投资的原则

（一） 必须遵守国家法律、法规的规定；

（二） 必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；

（三） 必须坚持效益优先的原则。

第二章 对外投资的审批权限

第五条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》和《公司章程》等规定
的权限履行审批程序。

第六条 公司对外投资计划分为短期投资和长期投资两类：

（一） 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年
（含一年）的投资，包括债券投资、股权投资和其他投资；

（二） 长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变
现或不准备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资；

（三） 公司进行短期投资和长期投资，须严格执行有关规定，对投资的
必要性、可行性、收益率进行切实认真的论证研究。对确信为可以投资的，应按控制权逐层进行审批；

（四） 公司投资后，对被投资单位能够实施控制，应将被投资单位纳入
公司的合并范围，在个别报表中对该投资采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制权或重大影响的投资应采用权益法核算；对于除控制和重大影响外的其他投资，应按金融工具准则的相关规定进行确认和计量。

第七条 投资权限

（一） 对外投资事项如符合下述标准之一的，则由股东会负责审批：
1、 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

2、 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产
的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

3、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；

4、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

5、 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；

6、 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且绝对金额超过 500 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（二） 对外投资事项如未达到本条第（一）款规定的股东会审批权限，
但符合下述标准之一的，则由董事会负责审批：

1、 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

2、 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

3、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业……
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