公告日期：2025-04-25

山东腾达紧固科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度

2025 年 4 月

目录

第一章 总则......1
第二章 内幕信息定义及范围......1
第三章 内幕信息知情人定义及范围......3
第四章 内幕信息知情人档案登记管理......4
第五章 内幕信息的保密管理及责任追究......6
第六章 附则......7

山东腾达紧固科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范山东腾达紧固科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《山东腾达紧固科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整；董事长为内幕信息管理工作负责人；董事会秘书为组织实施人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜；董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见；董秘办是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。

第三条 公司董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作。未经董事会秘书审核同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。

第五条 公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守保密义务，并应严格遵循本制度的相关规定进行登记，配合做好内幕信息知情人登记报备工作。

第二章 内幕信息定义及范围

第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定并由公司选定的信息披露媒体或网站上正式披露的信息。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十；

（三）公司订立的重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员被依法采取强制措施；

（十二）公司生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债务担保的重大变更；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（十五）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十六）公司收购、重大资产重组的有关方案；

（十七）公司主要或者全部业务陷入停顿；

（十八）公司对外提供重大担保；

（十九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

（二十）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

（二十一）变更会计政策、会计估计；

（二十二）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定……
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