公告日期：2025-04-25

山东腾达紧固科技股份有限公司

关联交易管理制度

2025 年 4 月

目 录

第一章 总则...... 1
第二章 关联人、关联关系和关联交易...... 1
第三章 关联交易的决策程序...... 3
第四章 附则...... 6

山东腾达紧固科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范山东腾达紧固科技股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，保障全体股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《山东腾达紧固科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关办法，制定本制度。

第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

(一)公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则；

(二)关联股东及关联董事在审议与其相关的关联交易的股东会或董事会上，应当回避表决；

(三)不得损害国家、集体或者第三人、社会公众及公司利益；

(四)不得违反国家法律法规的禁止性规定等；

(五)符合诚实信用原则；

(六)关联交易应在真实公允的基础上进行。

第二章 关联人、关联关系和关联交易

第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具备以下情况之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

(一)直接或间接地控制公司的法人或其它组织；

(二)由前项所述法人或其它组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(三)由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(四)持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

(五)中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其它组织。

第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一)直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二)公司的董事及高级管理人员；

(三)第四条第（一）项所列关联法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；

(四)本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同为公司的关联人：

(一)因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效之后，或在未来的十二个月内，将具有第四条或第五条规定的情形之一的；

(二)过去十二个月内，曾经具有第四条或第五条规定的情形之一的。

第七条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当将与其存在的关联关系的关联人情况及时告知公司。

第八条 关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，通常包括下列各项：

(一)购买或者出售资产；

(二)对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

(三)提供财务资助（含委托贷款等）；

(四)提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保等）；
(五)租入或者租出资产；

(六)委托或者受托管理资产和业务；

(七)赠与或者受赠资产；

(八)债权或者债务重组；

(九)转让或者受让研发项目；

(十)签订许可协议；

(十一)放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

(十二)购买原材料、燃料、动力；

(十三)销售产品、商品；

(十四)提供或者接受劳务；

(十五)委托或者受托销售；

(十六)存贷款业务；

(十七)与关联人共同投资；

(十八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第三章 关联交易的决策程序

第九条 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。