公告日期：2025-04-25

山东腾达紧固科技股份有限公司

外汇衍生品交易制度

2025 年 4 月

山东腾达紧固科技股份有限公司外汇衍生品交易制度

目 录

第一章 总 则......1
第二章 外汇衍生品交易业务操作原则......1
第三章 外汇衍生品交易业务的审批权限......2
第四章 外汇衍生品交易业务管理及内部操作流程......3
第五章 信息保密及隔离措施......4
第六章 内部风险报告制度及风险处理程序......4
第七章 外汇衍生品交易业务的信息披露......5
第八章 附 则......5

山东腾达紧固科技股份有限公司外汇衍生品交易制度

山东腾达紧固科技股份有限公司

外汇衍生品交易制度

第一章 总 则

第一条 为规范山东腾达紧固科技股份有限公司（以下简称“公司”）及合并会计报表范围子公司的外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《山东腾达紧固科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指公司为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇业务及外汇择期交易业务等。

第三条 本制度适用于公司及合并会计报表范围子公司的外汇衍生品交易业务，合并会计报表范围子公司开展外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度，但未经公司同意，公司合并会计报表范围子公司不得操作该业务。公司应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。

第二章 外汇衍生品交易业务操作原则

第四条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和非法套利交易。

第五条 公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

第六条 公司进行外汇衍生品交易必须基于公司外币收（付）款的谨慎预测，外汇衍生品交易合约的外币金额需与外币收（付）款的谨慎预测量相匹配。外汇衍生品交易的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹配。

第七条 公司及合并会计报表范围子公司必须以其自身名义设立外汇衍生品交易账户，不得使用他人账户进行外汇衍生品交易业务。

山东腾达紧固科技股份有限公司外汇衍生品交易制度

第八条 公司须具有与外汇衍生品交易相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇衍生品交易，且严格按照审议批准的外汇衍生品交易额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。

第三章 外汇衍生品交易业务的审批权限

第九条 本制度规定外汇衍生品业务的职责范围，具体包括：

（一）公司财务部是外汇衍生品业务的具体经办部门，负责外汇衍生品交易业务的计划编制、资金安排、业务操作、账务处理及日常管理等工作。

（二）公司审计部是外汇衍生品业务的监督部门，负责对外汇衍生品交易的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行审计监督。

（三）董秘办为公司外汇衍生品交易的信息披露部门，负责根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监督管理部门的相关要求，协助履行外汇衍生品交易事项的董事会及股东会审批程序，并实施必要的信息披露。

（四）独立董事、审计委员会及保荐机构（如有）有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

第十条 公司董事会和股东会是公司外汇衍生品业务的决策和审批机构。公司……
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