公告日期：2026-01-28

合规管理制度

一、目的

为加强江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理工作，建立健全系统完备、运行有效的合规管理体系，有效防范和控制公司在经营活动中面临的法律风险、监管风险及道德风险，切实维护公司及股东的合法权益，提升公司在资本市场的合规信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业境外经营合规管理指引》等法律法规及监管规定，结合公司实际，制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司总部、产业集团及项目公司。境外子公司应同时遵守东道国法律法规及国际合规准则。

三、术语与定义

（一）合规

本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业规范和国际条约、规则，以及公司章程、内部规章制度等要求。

（二）合规风险

本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违反法律法规、监管要求、内部制度或道德准则的行为，引发法律责任追究、监管处罚、经济损失、声誉损害及其他负面影响的可能性。
合规风险主要涵盖以下类型：

1. 违反法律法规、监管规定及上市规则的风险；

2. 违反行业标准、国际条约或商业惯例的风险；

3. 违反公司章程及内部规章制度的风险；

4. 未履行对外公开承诺引发的声誉或合同风险；

5. 重点领域包括但不限于：信息披露、内幕交易防控、项目开发审批、重大经营管理事项决策程序、安全生产、环境保护、境外投资、绿电交易、劳动用工、数据安全等。

（三）合规管理

本制度所称合规管理，是指公司以有效防范和控制合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等一系列有组织、有计划的管理活动。

四、管理目标

（一）建成与公司的发展战略相匹配的合规管理体系，确保各项经营管理活动持续符合国家法律法规、证券监管规则及能源行业监管要求。

（二）将合规要求嵌入决策、执行与监督全流程，建立覆盖全业务、全流程、全岗位的长效合规约束与责任机制。

（三）培育“人人合规、事事合规、时时合规”的组织文化，将合规要求嵌入公司治理和经营管理全过程，推动合规管理与企业经营深度融合。

五、管理原则

（一）全面性原则：合规要求覆盖各业务领域、各部门、各项目公司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

部门和人员的干涉。

（三）风险导向原则：聚焦重点领域、关键环节和重要人员，动态识别、评估和应对合规风险，提升合规管理的精准性。

（四）协同联动原则：合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（五）强化责任原则：落实“业务谁主管、合规谁负责”的主体责任，将合规要求纳入岗位职责与绩效考核，做到有权必有责、有责要担当、失责必追究。

六、组织与职责

（一）董事会

董事会作为公司合规管理的决策机构，主要职责包括：

1. 批准公司合规管理基本制度和合规管理体系建设方案；

2. 决定公司合规管理机构设置及主要职能，以及合规管理负责人的任免；

3. 批准重大合规风险应对方案、重大违规事件处理意见；

4. 监督合规管理体系的有效实施，推动其持续完善；

5. 《公司章程》或股东会授权的其他合规管理职责。

（二）审计委员会

董事会下设审计委员会，作为董事会专门委员会，主要职责包括：
1. 检查公司财务的合规性；

2. 监督董事、高级管理人员履职行为的合规性；

3. 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（三）总经理

总经理作为公司合规管理工作的组织者、推动者和执行者，主要职责包括：

1. 组织拟订公司合规管理的基本制度、合规管理体系建设方案和年度计划，并推动实施；

2. 组织拟订公司合规管理机构设置及岗位职责；

3. 及时发现、制止并纠正违规经营行为，组织调查违规事项，并依据授权对相关责任人提出处理意见或作出处理决定。

（四）合规管理责任主体

各部门、项目公司及全体员工是合规管理的责任主体。其中，各部门及项目公司负责人是本单位合规管理的第一责任人，承担本单位合规管理的首要责任。主要职责包括：

1. 建立健全本单位合规管理制度和流程，将合规要求嵌入本单位业务流程、岗位职责和日常管理；

2. 组织开展本单位合规自查、合规风险识别、评估与动态监控，发现重大合规风险或违规事项的，应当及时向合规管理牵……
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