公告日期：2025-03-11

天风证券股份有限公司

关于江西百通能源股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为江西百通能源股份有限公司（以下简称“百通能源”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百通能源2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江西百通能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2640 号）核准，公司已公开发行人民币普通股 4,609 万股，发行价格为 4.56 元/股，募集资金总额为人民币210,170,400.00 元，扣除相关发行费用人民币 33,573,301.89 元（不含税）后，实
际募集资金净额为人民币 176,597,098.11 元。上述募集资金已于 2023 年 10 月 31
日到账，募集资金到账事项已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的““ 大华验字[2023]000639 号”验资报告验证。

公司已将募集资金存放于本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司及 子 公 司 、保 荐 机 构 、存 放 募 集 资 金 的 商 业 银 行 签 订 了 募 集 资 金 三 方 /四 方 监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：

单位：万元

募集资金总额 21,017.04

减：发行费用 3,357.33

募集资金净额 17,659.71

减：累计投入募集资金投资项目的金额 5,354.39

减：置换前期投入金额 6,937.91

加：利息收入扣除手续费净额 61.77

募集资金专户余额 5,429.18

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性 文 件 以 及《 公 司 章 程 》的 有 关 规 定 ，结 合 公 司 实 际 情 况 ，制 定 了《 江 西 百通能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。公司和天风证券分别与兴业银行股份有限公司南昌分行、广发银行股份有限公司南昌分行、中国光大银行股份有限公司南昌分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及募投项目实施子公司、天风证券分别与莱商银行股份有限公司菏泽曹县支行、江苏赣榆农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与公司《管理办法》规定及三方监管协议范本无重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：

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