公告日期：2025-09-12

国元证券股份有限公司

关于

浙江海森药业股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

之

首次授予部分第一个解除限售期解除限售条
件成就及预留授予相关事项之

独立财务顾问报告

二〇二五年九月

目录

一、释义 ......1
二、声明 ......2
三、基本假设 ...... 3
四、本次激励计划已履行的审批程序 ...... 4五、本次激励计划之首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及预留授予相关
事项 ......6
六、独立财务顾问意见 ......12

一、释义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
海森药业、本公司 指 浙江海森药业股份有限公司
、上市公司、公司
股权激励计划、本
激励计划、本次激 指 浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划
励计划、本计划
《激励计划（草案 指 《浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划（
）》 草案）》

《国元证券股份有限公司关于浙江海森药业股份有限公司
本报告、本独立财 指 2024年限制性股票激励计划之首次授予部分第一个解除限售
务顾问报告 期解除限售条件成就及预留授予相关事项之独立财务顾问报
告》

本独立财务顾问、 指 国元证券股份有限公司
国元证券

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票 指 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激
励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

根据本激励计划规定，拟获授限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指 董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人
员

有效期 指 自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票解
除限售或回购注销完毕之日止。

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
于担保、偿还债务的期间

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《浙江海森药业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由海森药业提供，本计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次激励计划限制性股票解除限售及预留授予相关事项对海森药业股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对海森药业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何……
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