公告日期：2025-05-14

中信证券股份有限公司

关于深圳市智微智能科技股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：智微智能

保荐代表人姓名：刘超 联系电话：021-20262362

保荐代表人姓名：魏宏敏 联系电话：021-20262362

现场检查人员姓名：刘超、卢宇
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 24 日-25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查主要手段：
查阅了上市公司章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本 √
所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查主要手段：
查阅了公司的内控制度、内部审计制度，检查了公司内控制度以及内部审计制度的执行情况，取得公司了内部审计部门的工作计划或工作报告，查阅了公司 2024年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √

审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
查阅公司与信息披露相关的管理制度、信息披露支持性文件及公司公告，会计师出具的内部控制审计报告，对高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查主要手段：
查阅公司《公司章程》以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件；查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2024 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告；查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息……
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