公告日期：2025-04-26

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为胜通能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，现将 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格为人民币 26.78 元，募集资金总额为人民币 803,400,000.00 元，扣除承销费用80,000,000.00 元后的募集资金为 723,400,000.00 元，已由主承销商国元证券
股份有限公司（以下简称“国元证券”）于 2022 年 9 月 5 日汇入公司募集资金监
管账户。另减除审计费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用 25,050,000.00 元（此处为不含税金额，包括审计费及验资费
8,373,461.25 元、律师费 11,320,754.72 元、信息披露费 5,113,207.55 元、发
行手续费 242,576.48 元），公司本次募集资金净额 698,350,000.00 元。上述募
集 资 金 到 账 情 况 业 经 容 诚 会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2022]200Z0052 号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2024 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 454.48 万元。
2024年度公司累计使用募集资金 23,984.22 万元，扣除累计已使用募集资金后，
募集资金余额为 45,850.78 万元，募集资金专用账户利息收入及投资收益累计2,441.24 万元，购买结构性存款余额 14,000.00 万元，临时补充流动资金
30,000.00 万元，募集资金专户 2024 年 12 月 31 日余额合计为 4,292.02 万元。
二、募集资金存放和管理情况

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2022 年 9 月，公司与国元证券股份有限公司分别和中国光大银行股份有限
公司烟台龙口支行、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、招商银行股份有限公司烟台分行、浙商银行股份有限公司合肥分行签署《募集资金三方监管协议》，本公司、本公司全资子公司龙口市胜通物流有限公司与国元证券股份有限公司和广发银行股份有限公司烟台分行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行签署《募集资金四方监管协议》，并开设募集资金专项账户。前述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。除通过上述募集资金专户进行现金管理外，公司于 2022 年 8 月在浙商银行合肥分行营业部另开立了募集资金现金管理专用结算账户，该账户专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称 银行账号 余额

广发银行股份有限公司烟台分行 9550880236277500159 38,077,183.70

浙商银行股份有限公司合肥分行 361000001012010036875 594,105.89

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