公告日期：2025-05-08

招商证券股份有限公司

关于慕思健康睡眠股份有限公司

首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”、“保荐机构”或“本机构”）作为慕思健康睡眠股份有限公司（以下简称“慕思股份”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，持续
督导期限至 2024 年 12 月 31 日止。目前，持续督导期已经届满，招商证券根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达

本项目保荐代表人 汤玮、张燚

联系电话 0755-82943666

招商证券原指定邓永辉、康自强负责慕思股份首次公开发行股票项目
持续督导工作。因邓永辉、康自强工作变动，不再适合继续履行公司
是否更换保荐代表 首次公开发行股票项目的持续督导职责。为此，招商证券决定指派张
人或其他情况 燚自 2023 年 10 月 27 日起接替康自强、指派汤玮自 2023 年 10 月 31
日起接替邓永辉，履行公司首次公开发行股票项目的剩余督导期的持
续督导工作事宜。

三、上市公司基本情况

项目 内容

发行人 慕思健康睡眠股份有限公司

证券代码 001323.SZ

注册资本 40,001.00 万元

注册地址 广东省东莞市厚街镇厚街科技大道 1 号

办公地址 广东省东莞市厚街镇厚街科技大道 1 号

实际控制人 王炳坤

联系人 邓永辉、杨娜娜

联系电话 0769-85035088

本次证券发行类型 首次公开发行股票并上市

本次证券上市时间 2022 年 6 月 23 日

本次证券上市地址 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与公司证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导
发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则等；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文……
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