公告日期：2025-04-18

东兴证券股份有限公司

关于江西阳光乳业股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳光乳业

保荐代表人姓名：张树敏 联系电话：010-66555305

保荐代表人姓名：周滨 联系电话：010-66555305

现场检查人员姓名：张树敏、周滨
现场检查对应期间：2023年12月1日-2024年12月31日
现场检查时间：2024年10月27日-2024年10月30日、2025年4月14日-2025年4月16日

一、现场检查事项 现场检查意见

不
（一）公司治理 是 否 适
用

现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；核查董监高人员变动及相关决策文件，以及信息披露文件；核查控股股东、实际控制人对外投资情况；走访公司主要经营场所；与公司部分董事、高级管理人及实际控制人进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

和 √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会议资料；查阅公司内部控制评价报告，查阅公司2024年度内部控制审计报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账，与高级管理人员进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度 √
、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备 √
、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、投资者管理制度、信息披露文件及相关支持文件等，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅公司在交易所网站披露文件；与公司董事会秘书进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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