公告日期：2025-05-12

关于三羊马（重庆）物流股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

之持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号）同意注册，三羊马（重庆）物流股份有限公
司（以下简称“三羊马”、“发行人”或“公司”）于 2023 年 10 月 26 日向不特
定对象发行了 210.00 万张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民
币 100 元，募集资金总额为人民币 21,000.00 万元。本次发行证券已于 2023 年
11 月 17 日在深圳证券交易所上市。

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为三羊马本次证券发行的保荐机构，持续督导期间为三羊马可转换公司债券上市当年
剩余时间及其后一个完整会计年度。截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期间已
届满，申港证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

名称 申港证券股份有限公司

法定代表人 邵亚良

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦
16/22/23 楼

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦
16/22/23 楼

保荐代表人 潘杨阳、程聪

联系电话 020-20639666

三、发行人的基本情况

中文名称 三羊马(重庆)物流股份有限公司

英文名称 San Yang Ma (Chongqing) Logistics Co.,Ltd.

证券代码 001317

注册资本 80,040,000 元

注册地址 重庆市沙坪坝区土主镇土主中路 199 号附 1-80 号

主要办公地址 重庆市沙坪坝区土主镇土主中路 199 号附 1-80 号

法定代表人 邱红阳

实际控制人 邱红阳

董事会秘书 李刚全

联系电话 023-63055149

本次证券发行类型 向不 特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 11 月 17 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职调查阶段

保荐机构依照法律法规及深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，勤勉尽责，对发行人进行了详尽的尽职调查，组织编制向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书等申请文……
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