公告日期：2025-11-21

滁州多利汽车科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为加强、规范滁州多利汽车科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的
管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司募集资金监管
规则》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《滁州多
利汽车科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定, 结合公
司实际情况, 特制定本制度。

第二条 募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、
发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证
券向投资者募集的资金, 但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。募
集的资金须经符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。

第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证, 确信投资项目
具有较好的市场前景和盈利能力, 有效防范投资风险, 提高募集资金使用效
益。

公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责, 督促公司规范使用募集资 金, 自
觉维护公司募集资金安全, 不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集
资金用途。

第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的, 公司应
当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。

第五条 公司董事会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投向符合募集资金
说明书承诺或股东会批准的用途, 检查投资项目的进度、效果是否达到募集资
金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管理使用是否
有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募集资金的存放
和使用是否与公司信息披露相一致。

第二章 募集资金专户存储

第六条 募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户(以下简称“专户”)集中管理
和使用。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的, 应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超
过计划募集资金金额(以下简称“超募资金”)也应当存放于募集资金专户管理。
第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集
资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。
协议至少应当包括以下内容:

(一) 公司应当将募集资金集中存放于专户;

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额;

(三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净

额”)的 20%的, 公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务
顾问;

(四) 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单, 并抄送保荐
机构或者独立财务顾问;

(五) 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料;

(六) 保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方
式;

(七) 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权……
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