公告日期：2025-10-28

西部证券股份有限公司

关于陕西美能清洁能源集团股份有限公司

首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的

核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为陕西美能清洁能源集团股份有限公司（以下简称“美能能源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对美能能源首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通相关事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准陕西美能清洁能源集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2093号）核准，公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票 46,900,000 股，发行
后股本总额为 187,579,697 股，经深圳证券交易所同意，公司股票于 2022 年 10
月 31 日起在深圳证券交易所主板上市。

公司首次公开发行股票前总股本为 140,679,697 股，首次公开发行股票后总股本为 187,579,697 股，包括有限售条件股份 140,679,697 股，无限售条件股份
46,900,000 股。2023 年 10 月 31 日，前述有限售条件股份中 5,227,939 股已解除
限售并上市流通，剩余未解除限售的股份数量（不含高管锁定股）为 135,451,758股。

公司于 2025 年 3 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第
十二次会议，于 2025 年 4 月 16 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关
于 2024 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，并于 2025 年 4 月实施
了该方案，以公司 2025 年 4 月 28 日在中国登记结算公司深圳分公司登记在册的

全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增 55,058,909 股，转增后公司总股本增加至
242,638,606 股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 242,638,606 股，其中有限售条件流通股为 177,339,347 股（含高管锁定股），占公司总股本的比例为 73.0879%；无限售条件流通股为 65,299,259 股，占公司总股本的比例为 26.9121%。

二、本次限售股份申请上市流通的基本情况

本次解除限售股份的上市流通日期为 2025 年 10 月 31 日（星期五）。本次
申请解除股份限售的股东人数共计 7 名，分别为晏立群先生、李全平女士、杨立峰先生、晏伟先生、陕西丰晟企业管理有限公司（以下简称“陕西丰晟”）、西安美盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“美盛投资”）、陕西美能投资有限责任公司（以下简称“美能投资”），解除限售股份的数量为 176,087,285股，占公司股份总数比例为 72.5718%，实际可上市流通的股份数量为 153,101,660股，占公司股份总数的比例为 63.0986%。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形，具体如下：

单位：股

序号 股东全称 所持限售 本次解除 本次实际可上市流 备注
股份总数 限售数量 通股份数量

1 陕西丰晟 126,752,285 126,752,285 126,752,285

2 晏立群 26,162,500 26,162,500 6,540,625 注 1

3 李全平 11,212,500 11,212,500 11,212,500

4 美盛投资 6,500,000 6,500,000 6,500,000

5 杨立峰 2,242,500 2,242,500 560,625 注 2

6 晏伟 2,242,500 ……
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