公告日期：2025-04-19

招商证券股份有限公司

关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

持续督导保荐总结报告书

四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”、“运机集团”、“发行人”或“上市公司”或“公司”）于 2023 年发行的可转换公司债券自 2023 年10月20 日起上市交易，公司聘请招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）担任本次可转换公司债券发行上市的保荐机构，并由招商证券担任持续督导保荐
机构，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。目前，持续督导期限已满，招商证
券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构 招商证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

主要办公地址 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人 霍达

联系人 王志鹏

保荐代表人 王志鹏、孙静

联系电话 0755-82960432

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 四川省自贡运输机械集团股份有限公司

证券代码 001288

注册资本（万元） 16,782.24

注册地址 四川省自贡市沿滩区高新工业园区富川路 3 号

主要办公地址 四川省自贡市沿滩区高新工业园区富川路 3 号

法定代表人 吴友华

实际控制人 吴友华，曾玉仙

董事会秘书 罗陆平

联系电话 0813-8233659

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023-10-20

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

保荐机构及保荐代表人按照有关法律法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定，对运机集团履行尽职推荐及持续督导义务，持续督导期始于可转换公司
债券上市之日至 2024 年 12 月 31 日止。

保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，最终顺利完成对公司的保荐工作。保荐机构及保荐代表人的主要工作如下：

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会、深圳证券交易所的意见进行反馈答复，并按照要求对涉及本次证券发行的特定事项进行尽调调查或核查；取得发行注册文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求提交推荐上市要求的相关文件，并报……
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