公告日期：2025-11-29

国联民生证券承销保荐有限公司

关于宁波一彬电子科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐

有限公司 被保荐公司简称：一彬科技（001278）

保荐代表人姓名：梁力 联系电话：010-85127999

保荐代表人姓名：孙闽 联系电话：010-85127999

现场检查人员姓名：梁力
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 11 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

不 适
（一）公司治理 是 否

用

现场检查手段：1、核查了《公司章程》、其他公司治理制度及其执行情况；2、核查了本年度公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件； 3、核查了公司股权结构、股东持股情况；4、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；5、察看上市公司的主要经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅相关的董事会记录；2、查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；3、查阅公司内部控制评价报告；4、查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；5、与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门 √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计 √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告（如公司适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度 ……
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