公告日期：2025-04-29

国信证券股份有限公司

关于内蒙古欧晶科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券之
保荐总结报告书

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为内蒙古欧晶科技股份有限公司（以下简称“欧晶科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，持续督导期限截至 2024年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已届满。国信证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法规和规范性文件的要求，对欧晶科技履行持续督导义务并出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人的基本情况

项目 内容

保荐人名称 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

主要办公地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦

法定代表人 张纳沙

保荐代表人 姜淼、金蕾

联系电话 0755-81981534

三、上市公司的基本情况

项目 内容

发行人名称 内蒙古欧晶科技股份有限公司

注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区阿木尔南街 31 号

主要办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区阿木尔南街 31 号

法定代表人 张良

联系人 刘敏

联系电话 0471-3252496

本次证券发行类型 首次公开发行股票并上市和向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 首次公开发行股票并上市：2022 年 9 月 30 日

向不特定对象发行可转换公司债券：2023 年 12 月 15 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

2022 年年度报告于 2023 年 3 月 31 日披露

年度报告披露时间 2023 年年度报告于 2024 年 4 月 27 日披露

2024 年年度报告于 2025 年 4 月 28 日披露

四、保荐工作概述

保荐人遵守法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，最终顺利完成对公司的保荐工作。保荐人及保荐代表人的主要工作如下：

（一）尽职推荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，保荐人对公司及主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会、深圳证券交易所的意见进行答复，按照中国证监会、深圳证券交易所的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会、深圳证券交易所进行专业沟通；取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所
国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐人及其保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，在公司首次公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券持续督导公司履行规范运作、遵守承诺、信息披露等义务，具体如下：督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内……
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