公告日期：2025-05-16

上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市
持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月

一、发行人基本情况

公司的中文名称 上海宏英智能科技股份有限公司

公司的中文简称 宏英智能

公司的外文名称 Shanghai Smart Control Co., Ltd.

公司的法定代表人 张化宏

公司注册地址 上海市嘉定区真南路4268号2幢J11387室

注册地址的邮政编码 201802

公司注册地址的历史变更情况 无

公司办公地址 上海市松江区九泾路470号

公司办公地址的邮政编码 201615

公司网址 https://www.smartsh.com

电子信箱 smart@smartsh.com

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕200 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,836.00 万股，发行价为人民币 38.61 元/股，股票发行募集资金总额为 70,887.96 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 60,531.35 万元。上述募集资金到位情况已经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 2 月 23 日出具“大信验字〔2022〕第 4-00005
号”《验资报告》审验确认。公司及子公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
三、保荐工作概述

截至 2024 年 12 月 31 日，保荐人对宏英智能首次公开发行股票并上市的法
定持续督导期已届满。

保荐人及保荐代表人对宏英智能所做的主要保荐工作如下：

1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；

2、督导公司完善法人治理结构，有效防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内部控制制度；

3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；
4、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项发表独立意见；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

6、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现场检查结果及提请公司注意的事项；

7、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

8、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

9、对公司董事、监事、高级管理人员及控股股东相关人员进行持续督导培训；

10、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）保荐代表人变更及其理由

2024 年 6 月，由于中信证券原委派的保荐代表人杨捷女士工作变动，不再
担任公司首次公开发行股票持续督导项目的保荐代表人，中信证券委派保荐代表人杨阳先生接替杨捷女士继续履行持续督导工作。此次变更后，公司首次公开发行股票持续督导项目的保荐代表人为赵亮先生和杨阳先生。

（二）关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金暨部分募投项目延期

公司于2024年12月6日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六
次会议，2024 年 12 ……
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