公告日期：2025-05-13

国投证券股份有限公司

关于北京利仁科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为北京利仁科技股份有限公司（以下简称“利仁科技”、“公司”、“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对利仁科技进行持续督导，持续督导期为2022年8月31日至2024年12月31日。截至2024年12月31日，利仁科技首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕。国投证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书，并就公司剩余募集资金的管理及使用情况继续履行持续督导的责任。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦

法定代表人 段文务

保荐代表人 黄璇、邬海波

联系电话 021-55518593

股票简称 利仁科技 股票代码 001259

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 北京利仁科技股份有限公司

公司的中文简称 利仁科技

公司的外文名称 Beijing Liven Technology Co., Ltd.

注册地址 北京市西城区阜外大街甲28号京润大厦4楼

注册地址的邮政编码 100037

办公地址 北京市西城区阜外大街甲28号京润大厦4-5楼

办公地址的邮政编码 100037

公司网址 www.l-ren.com.cn

电子信箱 liven@l-ren.com.cn

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐工作

国投证券作为利仁科技首次公开发行股票并上市的保荐机构，遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交申请文件后，主动配合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐首次公开发行股票所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐机构在持续督导工作期间，主要工作内容包括：

1、督导公司建立健全并有效执行持续督导工作制度及相应工作计划；

2、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资金的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

4、持续关注公司募集资金的专户存储与使用事项，对募集资金存放与使用、募集资金项目的变更等情况出具专项核查意见；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、产业政策和格局的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

6、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知公司现场检查结果；

7、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

8、审阅信息披露文件及相关文件；

9、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）使用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2022年9月26日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲……
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