公告日期：2025-12-09

海安橡胶集团股份公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为了维护投资者的合法利益，规范海安橡胶集团股份公司（以下简
称“公司”或“本公司”）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，保护投资者合法权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《海安橡胶集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定《海安橡胶集团股份公司对外担保管理制度》（以下简称“本制度”）。

本制度所涉及的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供包括但不
限于保证、抵押、质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。控股子公司的对外担保，比照本制度执行。

第三条 本制度所称“控股子公司”是指根据公司发展战略规划和突出业务、
提高公司核心竞争力需要而依法设立的、具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括：

（一）独资设立的全资子公司；

（二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第四条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司的一切对外担保行
为，须按本制度规定程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的审议通过，公司不得对外提供担保。

第二章 对外担保对象的审查

第五条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的企业担保：
（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）公司所属全资子公司、控股子公司、参股公司；

（四）虽不符合上述所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和有合作关系的被担保方，有较强的偿债能力和良好资信状况的，经公司董事会或股东会同意，可以提供担保。

第六条 对于有下列情形之一的企业，公司不得为其提供担保：

（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）在最近三年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五）未能落实用于反担保的有效财产的；

（六）董事会认为不能提供担保的其他情形。

公司为控股子公司提供担保的不受本条第（五）项的限制。

第七条 公司在决定担保前，公司应当掌握被担保方的资信状况。公司财务
部负责对申请担保单位的资信状况进行调查评估，对该担保事项的风险和收益进行充分分析和论证。公司财务部应要求申请担保单位提供以下资料：

（一） 企业基本资料，包括但不限于营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二） 担保申请书，包括担保方式、期限、金额等；

（三） 最近三年经审计的财务报告、还款资金来源及计划、还款能力分析；
（四） 与担保有关的主合同及与合同相关的资料；

（五） 被担保人提供反担保的方案及相关资料：

（六） 在主要开户银行有无不良贷款记录；

（七） 不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（八） 公司认为需要的其他重要资料。

第三章 对外担保的审批程序

第八条 公司财务部在受理被担保方的申请后应及时对被担保人的资信状
况进行调查并对向其提供担保的风险进行评估，在形成书面报告后（连同担保申请书及被担保方提供资料的复印件），经总经理审核后报董事会审批。

第九条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还须经出
席董事会会议的三分之二以上董事同意。

第十条 以下对外担保行为，经董事会审议通过后，还须提交股东会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%；

（二）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产……
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