公告日期：2025-04-28

兰州银行股份有限公司 2024 年度

监事会工作报告

2024 年，兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）监
事会按照《中华人民共和国公司法》《兰州银行股份有限公司章程》和监管部门赋予的各项职责，在各级监管部门的大力指导下，在本行党委的坚强领导下，在董事会和高级管理层的积极配合下，在全体股东和社会各界的关心支持下，紧紧围绕全行战略目标，积极开展监督工作，对本行财务运行、内部控制、风险管理、合规经营、董事监事及高管人员履职等方面进行了全方位监督，为本行各项业务健康可持续发展提供了有力支撑。现就 2024 年度监事会主要工作及 2025 年度工作计划报告如下：

一、2024 年度监事会主要工作

（一）坚持政治导向，把握监督方向

2024 年，监事会把坚持党的领导作为根本遵循，全面贯
彻落实党的二十大和二十届三中全会精神，紧紧围绕习近平总书记视察甘肃、兰州重要讲话重要指示精神，传达学习省委书记、省人大常委会主任胡昌升在本行调研时的讲话精神，确保监事会监督方向和监督程序既贯彻党委要求，又符合全局利益。

（二）按照监管要求，完成换届选举

2024 年，监事会严格按照监管要求，依法合规完成第六
届监事会换届选举工作，确保监事会机构设置、成员比例、专业结构符合监管要求，为持续发挥监事会监督职能提供组织保障。

（三）强化监督措施，增强监督效能

一是严格落实依法合规会议制度。强化监事会会议机制在兰州银行全流程经营管理中的重要作用，通过监事会会议把监督职责融入兰州银行经营的全流程管理，通过起草会议材料，征集梳理会议议案，做好会议流程管理，完成会议决议公告，监管报送等信息披露工作，将监督职责融入全行日常经营管理。全年共组织召开监事会会议 9 次，审议听取数据战略规划、机构发展规划、内部审计、风险控制、财务运行、资本管理、履职评价、消费者权益保护、监事会换届选举等 70 项议案报告。二是积极履行参会议事监督职责。监事会成员依法出席股东大会、列席董事会及专门委员会会议，参加本行党委会、行务会及各类重要经营管理会议，认真审阅会议材料，全面了解经营管理状况，强化对重大事项决策程序、议事内容合规性的监督，有效发挥监事会议事监督职能。三是强化参与沟通协调联动机制。监事会积极构建与本行各治理主体的协同联动，加强与董事会、高级管理层沟通协调，从不同角度推动重要事项的落实解决，有效形成
发展合力。

（四）聚焦重点领域，提高监督实效

一是加强财务合规监督。高度关注公司重大财务决策及执行情况，关注财务信息的真实性、准确性和完整性，认真审核定期报告，与经营管理层、外部审计机构开展三方审计沟通，监督外部审计工作的独立性和有效性，提示审计重点，提出审计建议，并对定期报告出具明确审核意见；审议财务预决算报告，了解重大财务决策及其执行情况，监测主要财务数据变化；结合监管检查和内部审计，监督财务合规。二是加强风险控制监督。关注全面风险管理质效，紧扣防风险促发展的工作大局，按照监事会年度工作计划，及时掌握公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等情况，并提出针对性意见建议。开展信用风险管理、反洗钱管理专项监督，深入分析信用风险管理，跟踪了解反洗钱管理成效及问题整改质效。三是加强内控合规监督。通过列席会议、审阅报告、机构调研等方式，持续跟踪了解公司整体及各业务条线的风险内控状况。定期审议内控评价报告，持续关注内控管理薄弱环节，推动提升内控管理的科学性、有效性；关注监管检查、内控检查、内部审计发现问题的整改和问责情况，督促风险内控问题的整改落实。持续加强内部控制的监督指导，有效履行监督职责。四是密切关注监管意见整改落实情况。定期听取整改执行情况报告，审阅研究
合规管理报告及案件防控工作报告，持续关注监管意见及合规性问题的有效落实。对监事会成员关注的事项及时报告和答复，确保监督作用有效发挥。五是建立与本行纪检、审计、财务、内控、风险等部门的联动机制，协同开展全行财务管理、风险管理的专项检查。

（五）深化履职监督，落实履职评价职责

通过列席会议、听取报告、开展调研等多种方式，多渠道、多维度掌握董事会、高级管理层及其成员的履职情况，重点关注在战略转型、财务管理、风险内控、关联交易、消费者权益保护以及在服务实体经济、深化金融改革、防控金融风险等方面的履职情况及成效。在日常监督的基础上，监事会依据履职评价实施办法制订年度履职评价实施方案，围绕履行忠实与勤勉义务、履职专业性、履职独立性与道德水准、履职合规性、执业规范、协作配合等维度，以“定性＋定量”评价、“自评＋互评＋监事会评价”相结合的方式开展对董事、监事、高级管理人员的年度履职……
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