公告日期：2025-04-28

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告
方文彬

根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，本人作为兰州银行股份有限公司（以下简称“兰州银行”）独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人方文彬，1965年出生，历任西北师范大学经济系助教，兰州财经大学会计学院讲师、副教授、财务会计教研室主任、教授，兰州兰石重型装备股份有限公司、海默科技（集团）股份有限公司独立董事，2019年3月至今任兰州银行独立董事，为会计专业人士。目前兼任兰州财经大学教育发展基金会理事、甘肃省审计学会理事、甘肃电投能源发展股份有限公司、光大兴陇信托有限责任公司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司独立董事、兰州市金融控股有限公司外部董事。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。

（二）不存在影响独立性的情况

作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董
事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务，与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任兰州银行独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事能够继续保持独立性。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2024年，本人能够投入足够的时间履行职责，亲自出席应出席的董事会及各专门委员会会议、独立董事专门会议，积极参与董事会决策并对相关事项发表意见建议。任职期间未出现连续两次未能亲自出席，也不存在委托其他独立董事代为出席的情况。

1.出席董事会及股东大会情况

2024年，兰州银行召开董事会9次，审议73项议案，听取和审阅18项报告；召开股东大会4次，审议27项议案，听取1项报告。本人参加董事会9次，其中现场参会7次，书面传签2次，没有委托或缺席的情况；出席股东大会4次。

2.出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2024年，兰州银行董事会下设6个专门委员会积极履行职责，围绕公司战略发展、风险管理、内部控制、关联交易
等事项发挥应有的作用，共召开会议39次，审议139项议案，听取和审阅24项报告。

本人作为审计委员会主任委员、消费者权益保护委员会委员、信息科技管理委员会委员，应参加委员会会议11次，实际参加会议11次，没有委托或缺席情况。

审计委员会在报告期内共召开了8次会议，完成了以下工作：一是认真指导内部审计工作。报告期内，审计委员会审议了《兰州银行2023年内审工作情况及2024年内审工作计划的报告》，督促审计部严格按照审计计划执行。同时听取了《兰州银行股份有限公司流行性风险管理专项审计的报告》《兰州银行股份有限公司关联交易专项审计意见的报告》等报告，提出相应的意见和建议，进一步提高内审工作成效。二是审核监督财务信息的真实准确性。报告期内，审计委员会切实履行对公司财务报告的审阅工作，审议了《兰州银行股份有限公司2023年财务决算报告及2024年财务预算方案》《兰州银行股份有限公司2023年度利润分配预案》，对财务报告的编制提出了专业意见和建议，兰州银行财务报告真实、完整、准确，不存在欺诈、舞弊及重大错报等情形。三是评估内部控制的有效性。报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动并监督指导内部控制建设和内部控制评价等相关工作。审议了《兰州银行股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》，通过自我评估，兰州银行内部控制措施覆盖了各主要业务领域，未发现内部控制体系存在重大缺陷和重要缺陷，保持了有效的内部控制。四是监督及
评估外部审计机构工作。报告期内，审议了《兰州银行股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》《关于聘请兰州银行股份有限公司2024年度会计师事务所的议案》，要求新聘任的会计师事务所严格依照审计准则的规定，认真履行外部审计职责、提高审计质量，为公司财务报告编制工作把好关。
消费者权益保护委员会在报告期内共召开了2次会议，完成了以下工作：一是对经营管理层消费者权益保护工作履职和工作开展情况日常监督，督促经营管理……
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