公告日期：2025-04-28

兰州银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告
林柯

根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，本人作为兰州银行股份有限公司（以下简称“兰州银行”）独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人林柯，1960年出生，现任兰州银行独立董事。1976年3月至1979年9月在甘肃省敦煌县郭家堡公社下乡插队；1979年9月至1983年6月在西北师范大学数学系学习，获理学学士学位；1983年7月至1995年9月在甘肃省体育运动学校担任教师、教务科长；1995年9月至1998年7月在兰州大学经济系政治经济学专业学习，获经济学硕士学位；1998年7月至2004年7月在兰州大学经济管理学院担任讲师、副教授；2004年7月至2024年1月在兰州大学经济学院担任副教授、教授；2024年1月退休。

本人长期以来从事股份制理论、制度经济学、投资学、区域经济学、产业经济学、企业战略管理等领域的研究与实践。

本人2011年至今兼任兰州市政协委员、常委；2017年9月至2023年11月兼任甘肃省党外知识分子联谊会常务理事、
副会长；2018年6月至2024年5月兼任甘肃省人民政府决策咨询委员会委员；2018年6月至2024年2月兼任甘肃省人民政府参事。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职资格核准。

（二）不存在影响独立性的情况

作为兰州银行的独立董事，本人不在兰州银行担任除董事外的其他职务，也未在兰州银行主要股东处担任任何职务，与兰州银行及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

2024年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任兰州银行独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事能够继续保持独立性。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

2024年，本人能够投入足够的时间履行职责，亲自出席应出席的董事会及各专门委员会会议、独立董事专门会议，积极参与董事会决策并对相关事项发表意见建议。任职期间未出现连续两次未能亲自出席，也不存在委托其他独立董事代为出席的情况。

1.出席董事会及股东大会情况

2024年，兰州银行召开董事会9次，审议73项议案，听取和审阅18项报告；召开股东大会4次，审议27项议案，听取1项报告。本人参加董事会9次，其中现场参会7次，书面传签2次，没有委托或缺席的情况；出席股东大会4次。

2.出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2024年，兰州银行董事会下设6个专门委员会积极履行职责，围绕公司战略发展、风险管理、内部控制、关联交易等事项发挥应有的作用，共召开会议39次，审议139项议案，听取和审阅24项报告。

本人作为第五届董事会风险管理及关联交易控制委员会委员、提名与薪酬考核委员会委员、第六届董事会风险管理及关联交易控制委员会主任委员、审计委员会委员，应参加委员会会议21次，实际参加会议21次，没有委托或缺席情况。

本人作为第五届风险管理及关联交易控制委员会委员和第六届董事会风险管理及关联交易控制委员会主任委员，任职以来持续关注本行风险管理及关联交易，信息化智能化建设状况，认真审核相关材料和议案，并通过口头和书面等方式提出意见及建议。在2024年召开的第五届董事会第二十二次会议和第六届董事会第二次会议上，本人就业务发展和风险防控提出了“加大对新质生产力相关主导企业的支持力度”“引进先进的智能化数字技术并应用到业务中”“加强贷前审查尽职调查，把风险管控做在前面，提升资产质量”等意见
建议。根据提出的建议，兰州银行及时回复并采取如下措施：一是引用外部数据，提高授信调查实效。二是推进企业征信数字化转型赋能，提升征信信息应用价值。三是进一步强化全行客户经理对公信贷业务应知应会知识。四是持续优化信贷管理系统群，不断强化流程管理和智能风控建设。五是制定了《兰州银行2024年信贷投放行业指导意见》。六是深化防劣变管理。七是持续关注智能化数字技术在同业中的应用和发展趋势，将先进科技应用到业务中。

2024年，召开独立董事专门会议2次，审议4项议案，没有委托或缺席情况。本人对关……
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