公告日期：2025-04-22

证券代码：001225 证券简称：和泰机电 公告编号：2025-011
杭州和泰机电股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州和泰机电股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合杭州和泰机电股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对
公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：公司本部，全资子公司杭州和泰输送设备有限公司、杭州和泰链运机械智能制造有限公司、上海和泰达机电销售有限公司、合肥和泰皖达机电销售有限公司、杭州和泰链条有限公司（已于2024年2月注销）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；

纳入评价范围的主要业务和事项：公司全面考虑了公司、全资子公司及其各职能部门相关业务和事项，按照重要性原则，确定了需重点关注的公司治理结构、组织结构、内部审计、人力资源政策、企业文化、风险评估、财务系统控制、财务报告、资金管理、关联交易、对外担保、募集资金、信息披露、信息系统等高风险领域。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、公司治理结构

公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，各自职责权限明晰，决策、执行和监督相互分离、相互制衡。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会按照职责分别行使各专项职能，促进董事会科学、高效决策。

2、组织结构

公司建立的管理框架体系包括：董事会秘书办公室、市场部、物控处、生产部、财务部、行政部、审计处、设备处、技术处、工艺工装处、品管处、IT 等，明确规定了各部门的主要职能。各职能部门分工明确、各司其职、各负其责，相互配合、相互制衡，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。

公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定对子公司进行管理，制定了《子公司管理制度》，对子公司经营决策管理、财务管理、信息披露、行政事务等各方面实施了有效的控制与管理。

3、内部审计

公司专设审计处，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计处独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。根据公司《内部审计管理制度》，审计处负责对公司各内部机构、子公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等进行独立审计监督。

4、人力资源政策

公司坚持“以人为本”的用人原则，严格按照《劳动法》和《劳动合同法》管理人力资源事务。公司根据《劳动法》实行劳动合同制，并持续完善薪酬、绩效管理、培训教育机制，……
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