公告日期：2026-01-20

中泰证券股份有限公司

关于山东联科科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：联科科技

保荐代表人姓名：孙宝庆 联系电话：0531-68889038

保荐代表人姓名： 张建梅 联系电话：0531-68889038

现场检查人员姓名：张建梅、宋昊岳
现场检查对应期间：2025年9月16日-12月31日
现场检查时间：2025年12月22日-12月25日、2026年1月7日-1月8日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅并复制公司相关董事会、股东会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √

件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：
取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划、工作报告等文件。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √

门提交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √

进行一次审计（如适用）

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √

披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长……
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