公告日期：2025-05-07

中国国际金融股份有限公司

关于南京盛航海运股份有限公司

向不特定对象发行可转债并上市

持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]2344号文同意注册，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”、“公司”、
“发行人”或“上市公司”）于 2023 年 12 月 6 日向不特定对象发行 740 万张可
转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 74,000.00 万元。本次发行证券已于
2023 年 12 月 28 日在深圳证券交易所上市。中国国际金融股份有限公司（以下
简称“中金公司”或“保荐机构”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券
的保荐机构，持续督导期限至 2024 年 12 月 31 日止。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用完毕，中金公司将继续履
行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。

截至目前，公司向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期已满，中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

名称 中国国际金融股份有限公司

法定代表人 陈亮

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

保荐代表人 李长根、邢茜

联系人 李长根、邢茜

联系电话 010-65051166

三、发行人基本情况

中文名称 南京盛航海运股份有限公司

英文名称 Nanjing Shenghang Shipping Co., Ltd.

成立日期 1994 年 11 月 7 日

上市日期 2021 年 5 月 13 日

股票上市地 深圳证券交易所

股票代码 001205.SZ

股票简称 盛航股份

总股本 188,003,136 股

法定代表人 晏振永

注册地址 中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路12号7幢

办公地址 中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路12号7幢

董事会秘书 王天红

联系电话 025-85668787

联系传真 025-85668989

公司网站 http://www.njshsh.com

统一社会信用代码 9132010013498587X7

国内沿海、长江中下游及其支流成品油船、化学品船运输；国际船舶
经营范围 危险品运输；国际船舶管理；国内船舶管理；船舶租赁；信息科技、
计算机科技的技术开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关

部门批准后方可开展经营活动）许可项目：水路危险货物运输（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准）一般项目：非居住房地产租赁（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

注：总股本数据截至 2025 年 4 月 22 日。

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人基本情况、财务会计信息、合规经营与独立性、募集资金运用等方面进行尽职调查。提交……
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