公告日期：2025-02-06

关于

山西焦煤能源集团股份有限公司
所属华晋焦煤有限责任公司沙曲一号煤矿
停产的

临时受托管理事务报告

债券简称：22 焦能 01 债券代码：149765.SZ

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2025 年 2 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、山西焦煤能源集团股份有限公司就存续公司债券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源山西焦煤能源集团股份有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

中信建投证券作为山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规则，与发行人《山西焦煤能源集团股份有限公司关于所属华晋焦煤有限责任公司沙曲一号煤矿停产的公告》，现就公司债券重大事项报告如下：

一、 重大事项

根据发行人2025年1月25日披露的《山西焦煤能源集团股份有限公司关于所属华晋焦煤有限责任公司沙曲一号煤矿停产的公告》，发行人发生的重大事项如下：

山西焦煤能源集团股份有限公司所属华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）沙曲一号煤矿于2025年1月23日发生一起安全生产事故，造成一人遇难。截至上述公告披露日，沙曲一号煤矿已经停产，相关政府部门正在进行事故调查认定。

二、 影响分析和应对措施

根据发行人2025年1月25日披露的《山西焦煤能源集团股份有限公司关于所属华晋焦煤有限责任公司沙曲一号煤矿停产的公告》，发行人关于上述重大事项对其产生的影响说明如下：

华晋焦煤是公司持股51%的子公司，所属沙曲一号煤矿年核定产能450万吨，占公司核定总产能的9.20%。事故发生后，华晋焦煤开展工作面安装拆除及大型设备运输等工作关键环节的风险辨识和隐患排查治理；强化各级管理人员跟带班和现场办公管理，加大对现场作业和非常规作业的监督检查力度；加强职工安全警示教育，提升作业人员风险辨识能力、应急处置能力和自保互保技能，防范和遏制同类事故再次发生。

截至本报告出具日，上述重大事项未对发行人的偿债能力产生重大不利影响，预计对发行人上述存续债券还本付息不会构成重大不利影响。

中信建投证券作为上述存续债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述存续债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注上述存续债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

（以下无正文）

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。