公告日期：2025-02-20

华泰联合证券有限责任公司

关于众泰汽车股份有限公司

部分股份解除限售并上市流通的核查意见

2017 年，黄山金马股份有限公司（公司现已更名为“众泰汽车股份有限公司”，以下简称“上市公司”）完成了以发行股份的方式对铁牛集团有限公司（以下简称“铁牛集团”）等 22 名交易对方合计持有的永康众泰汽车有限公司（以下简称“永康众泰”或“标的公司”）100%股权的收购，并完成配套资金募集。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“独立财务顾问”）作为上市公司该次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，对上市公司该次重大资产重组部分限售股份上市流通的事项进行了核查，核查具体情况如下：

一、本次解除限售的股份概况

截至 2024 年 12 月 31 日，上市公司的总股数为 504,254.7739 万股。

本次解除限售股份为股东魏巍持有的 100,000,000 股股份，系魏巍通过网络平台拍卖取得。股东魏巍持有的待解除公司限售股份情况如下：

股东名称 本次解除限售数量（股） 本次解除限售股份数量占公司总股本的比例

魏巍 100,000,000 1.9831%

二、限售股份取得及变化情况

2017 年 4 月 6 日，上市公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）下发的《关于核准黄山金马股份有限公司向铁牛集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]454 号），核准上市公司向铁牛集团等 22 名交易对方发行股份购买永康众泰 100%股权，并核准上市公司非公开发行新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。

上市公司前述发行股份购买资产及募集配套资金所新增的股份均为有限售条件股份。其中，铁牛集团因上市公司发行股份购买资产而获得的股份为
739,866,487股；因上市公司发行股份募集配套资金获得的股份为 51,921,079 股，合计 791,787,566 股。

2018 年 8 月 9 日，根据上市公司与铁牛集团签署的《盈利预测补偿协议》
及其补充协议，上市公司以总价人民币 1 元的价格对铁牛集团 2017 年度应补偿股份数共计 10,060,991 股进行回购并予以注销。注销完成后，铁牛集团持有上市公司有限售条件股份由 791,787,566 股减少至 781,726,575 股。

2020 年 12 月 18 日，永康市人民法院作出《民事裁定书》（[2020]浙 0784 破
11 号之一），裁定终止铁牛集团的重整程序，宣告铁牛集团破产。根据《铁牛集团有限公司财产分配方案》，铁牛集团破产管理人将铁牛集团原持有的上市公司部分未质押股份划扣至铁牛集团普通债权人指定证券账户，将铁牛集团原持有的上市公司部分质押股份划扣至司法拍卖买受人、质权人指定证券账户，相关股份划扣后性质仍为有限售条件股份。划扣完成后，根据上市公司《2024 年三季度报
告》，截至 2024 年 9 月 30 日，铁牛集团仍持有上市公司 144,360,555 股股票，其
中，有限售条件的普通股股票为 139,836,755 股，无限售条件的股票为 4,523,800股。

2024 年 9 月 20 日，铁牛集团管理人在淘宝网阿里拍卖破产强清平台
（https://susong.taobao.com/）发布拍卖公告（编号 3-1、3-2、3-3、3-4、3-5），拍卖铁牛集团持有众泰汽车的 100,000,000 股有限售条件的股票（以下简称“拍卖
标的”）。2024 年 9 月 29 日，魏巍以最高价竞得该拍卖标的。

2024 年 10 月 11 日，魏巍与铁牛集团管理人就上述股权拍卖情况签署《拍
卖成交确认书》，确认魏巍以最高价竞得该拍卖标的，买受人拍卖前已被冻结的
保证金自动转入拍卖人指定账户抵作拍卖成交款，买受人已于 2024 年 10 月 9 日
将拍卖成交款余款缴入拍卖人指定账户。

2024 年 10 月 28 日，中国证券登记结算有限责任公司出具《证券过户登记
确认书》，确认上述股权于 2024 年 10 月 25 日完成过户。

三、申请解除限售股东的承诺及承诺履行情况

1、限售期承诺已经履行完毕

2017 年 4 月 6 日中国证监会核准的上市公司购买资产及募集配套资金所发
行的股份，分别于 2017 年 6 月 2 日及 ……
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