公告日期：2025-11-29

宁夏东方钽业股份有限公司

董事会授权管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步规范宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称公司）法人治理体系和内部控制，规范董事会授权管理行为，提高公司决策效率，规范被授权人的职责和行使职权的具体程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称“授权”是指董事会在不违反法律、法规、规章和规范性文件的前提下，一定条件和范围内将其职权中的部分事项决定权授予董事长、总经理等被授权人行使的行为。

第三条 本办法所称“下属企业”是指公司直接或间接出资且拥有实际控制权的企业。

第四条 董事会的授权管理坚持依法合规、权责对等、风险可控原则，规范授权程序，落实授权责任，加强过程管理，完善监督机制，通过科学、适度授权，实现决策质量与效率相统一。

第五条 本办法所称授权管理，包括授权范围、授权要求、行权要求、授权变更、责任与监督等内容。

第二章 授权范围

第六条 董事会可以根据《公司章程》和有关规定，将部分职权
授予董事长、总经理或其他符合法律、监管规定的授权对象行使。公司中非由董事组成的综合性议事机构、有关职能部门等机构，不属于法定的公司治理主体，不得承接董事会授权。经过董事会或董事会授权对象批准的决策事项，可授权董事或其他人员代表公司签署相关文件。

第七条 董事会行使的法定职权、需提请股东会审议的决策
事项等不得授权。

第三章 授权要求

第八条 董事会在公司章程规定的职责权限内合理授权，根
据公司发展战略、经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业 务负荷程度、风险控制水平等实际，科学论证、合理确定授权事 项与额度标准，防止违规授权、过度授权。对于巡视、纪检监 察、审计等有关监督检查中发现的突出问题所涉事项，谨慎授 权、从严授权，必要时终止或收回授权。

第九条 董事会授权事项分为清单授权和专项授权事项。

（一）董事会授权一般采取清单授权，董事会应当制定授权清 单，明确授权对象、授权事项、额度标准和上限、决策程序。授权 清单作为本办法附件，经公司党委会前置研究后，由董事会决定。 授权清单实行动态管理，董事会应当及时对授权清单进行优化调 整。

（二）专项授权指将某一类事项（或某一事项）由董事会以董 事会会议决议、授权委托书等形式授权，并明确授权背景、授权对 象、授权事项、行权条件、授权期限、转授权安排等具体要求。

第十条 董事会秘书协助董事会开展授权管理工作。证券部作为董
事会授权管理归口部门，负责授权管理具体工作，提供专业支持和服务。

第四章 行权要求

第十一条 总经理应按照公司有关规定行使董事会授予的职
权。总经理对授权范围内事项，应以总经理办公会方式进行决 策。因工作特殊需要，董事长、党委领导班子成员可以列席总经 理办公会。对涉及公司职工切身利益的重大事项，应当听取公司 职工代表大会或工会的相关意见或建议。所决策事项如需上级有 关部门批准或备案的，从其规定。

经理层应严格按照授权范围行使职权，授权事项按规定决策 后，由总经理负责组织实施。

总经理作为公司法定代表人，在法律、法规和《公司章程》 规定的权限内，有权代表公司签署合同及经董事会授权应当由总 经理签署的其他文件。总经理可依法授权他人代为签署合同及其 他文件。

第十二条 董事长应按照公司有关规定行使董事会授予的职
权。董事长对授权范围内事项，应以董事长专题会方式进行决 策。因工作特殊需要，党委领导班子成员可以列席董事长专题 会。

第十三条 遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整，
或因外部环境出现重大变化不能执行的，授权对象应当及时向董 事会报告。如确有需要，应当提交董事会再行决策。

第十四条 发生以下情况时，授权对象应当将有关决策事项提交董事会决策：

（一）授权事项与授权对象或者其亲属存在关联关系的，授权对象应当主动回避，将该事项提交董事会决策。

（二）已决策的授权事项在执行中因情况变化需重新决策或超出授权范围的，应当提交董事会决策。

（三）属于授权范围内的具体事项，当政府部门、监管机构等外部需……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。