公告日期：2025-04-29

证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2025-014
江苏华西集团财务有限公司

风险持续评估报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验江苏华西集团财务有限公司(以下简称“华西财务”)《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所出具的2024 年度审计报告，公司对华西财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、华西财务基本情况

华西财务隶属于江苏华西集团有限公司，系 2009 年 9 月经中国银行业监督
管理委员会银监复〔2009〕316 号文件批准，江苏华西集团公司（现已变更为“江苏华西集团有限公司”）以股权并购重组方式设立的非银行金融机构。2009 年 9月，华西财务取得江苏银监局颁发的《金融许可证》〔金融许可证号：L0101H232020001〕，同年 9 月，华西财务取得江阴市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，华西财务于 2009 年 10 月正式揭牌开业，法定代表人：包丽君，统一社会信用代码：91320281134916911G，注册地：江阴市华士镇华西新市村民族路 199 号（南苑宾馆）2 号别墅。

华西财务注册资本 75,000 万元（人民币），其中：江苏华西集团有限公司
出资 67,500 万元，出资比例 90%；本公司出资 7,500 万元，出资比例 10%。

业务范围：经国家金融监督管理总局或其派出机构核准，公司可从事以下业务：

吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务
顾问、信用鉴证及咨询代理业务。

可以向国家金融监督管理总局或其派出机构申请经营下列本外币业务：

从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资；从事套期保值类衍生产品交易；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、华西财务内部控制基本情况

（一）控制环境

华西财务已按照《江苏华西集团财务有限公司章程》中的规定设立了股东 会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的 责任进行了规定。华西财务治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、 职责明确、报告关系清晰的组织架构，为风险管理的有效性提供必要的前提条 件。华西财务按照决策系统、执行系统、监督反馈系统相互制衡的原则设置了 华西财务的组织结构：

董事会负责保证华西财务建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审
批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保华西财务在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害华西财务利益的行为并监督执行。

高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策，落实内部控制制度；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

风险管理委员会：根据董事会确定的风险管理政策和目标，制定风险管理具体政策和分支目标，负责研究制定华西财务各项经营业务的风险控制规章，审议各类大额资产经营(信贷授信)业务,审核资产质量分类结果。华西财务风险管理委员会成员由董事会部分成员、集团主要管理（职能）部门负责人及集团主要产业相关部门负责人组成。风险管理委员会主任由董事长担任。

战略发展委员会：主要负责对华西财务发展战略和重大投资、融资方案等方面的事项进行研究并提出建议。战略发展委员会成员由三至六名组成，人员由华西财务董事会部分成员、华西集团主要管理（职能）部门负责人及集团主要产业相关部门负责人组成。董事长担任主任，集团发展战略部或对外投资部负责人担任副主任（为体现防火墙要求，该负责人不再参与集团其他金融企业的经营或管理）……
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