公告日期：2025-04-29

2024年度独立董事述职报告

（述职人：周立）

一、独立董事的基本情况

周立，男，中国国籍，会计学教授，2001 年清华大学企业管理专业（会计学方向）毕业，获博士学位。历任东南大学热能工程研究所讲师、副教授；清华大学科技处副教授、副处长兼清华大学军工办公室主任；清华大学科技开发部主任；清华大学企业集团董事；清华科技园发展中心董事；河北清华发展研究院院长；清华大学副秘书长；北京市海淀区政府顾问；北京国家会计学院兼职教授；昆明市呈贡县县委常委、副县长；昆明市政府市长助理；深圳市英威腾电气股份有限公司、北京三元食品股份有限公司、江苏辉丰生物农业股份有限公司、上海宽频科技股份有限公司等公司独立董事。现任清华大学经济管理学院会计系教授，同时兼任长春英利汽车工业股份有限公司独立董事。不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会的情况

2023 年本人以通讯方式共出席五次董事会，均亲自出席会议，不存在委托出席的情况。本人从企业管理及财会管理的专业角度，对相关议案进行详尽审查，着重于所议事项的合规性、财务影响及风险控制，关注公司内部治理的持续完善。本人对全部议案均表示同意，切实履行了独立董事职责。报告期内，公司召开了一次股东大会，本人作为独立董事进行了年度述职，同时认真听取投资者对公司业务后续运营预期的询问及评价，积极回应股东们的关切。

（二）参与董事会专门委员会及专门会议的情况

1、参与战略委员会工作情况

报告期内，本人共参与了四次战略委员会会议，对公司发展战略及重要的对外投资等事项进行了审议。关于公司重点收购多肽类企业的事项，本人综合评估了生物医药行业的增长机遇与风险控制措施的有效性、交易定价及交易进程的合理性，同时积极督促董事会和管理层在业务运营、资产配置、财务规划以及管理架构等，多方面切实履行对新增子公司的管理责任，确保达到预期的并购成效和
长期价值创造。

2、参与审计委员会工作情况

报告期内，本人共参与了四次审计委员会会议，会议内容主要包括与外部审计机构沟通全年审计计划以及年审情况、定期报告、内控评价报告、2024 年风险评估报告、相关内审工作计划及工作报告等。公司依据《企业内部控制基本规范》定期识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。结合公司不同类型业务的经营环境及运营情况，本人认为公司对相关风险已进行了全面梳理，并已逐一针对风险点设立专门的对策报告机制，建议群策群力继续推进精细化管理。公司的内审工作计划及工作报告涵盖了强化各业务的内控保障、对财务工作的持续监督、合规风险控制，以及重点项目的专项审计，本人认为公司内审工作较为全面且具有深度。

3、参与提名和薪酬委员会工作情况

报告期内，本人参与了一次提名和薪酬委员会会议，审议了公司 2024 年度薪酬方案及绩效考核以及购买董监高责任保险的议案。基于客观公正的原则，对公司薪酬方案及绩效考核体系进行了核查，公司按员工工作效能分别制定了差异化且适当的考核方式及关键业绩指标，不仅能够衡量每位员工的贡献，还能有效激励员工的积极性与创造力，使公司保持可持续发展的动力。

4、参与独立董事专门会议工作情况。

报告期内，本人参加了一次独立董事专门会议，审议了参与设立创投基金暨关联交易的议案。为推动公司战略转型和产业布局，公司作为有限合伙人参与设立创投基金，构成了与关联方共同投资及向关联人投资的关联交易。经核查，本人认为交易结构合理，创投基金管理和决策机制健全，关联董事在表决时进行了回避，确保了决策过程的独立性和公正性。

（三）与内部审计机构及外部审计机构沟通的情况

报告期内，本人作为审计委员会委员与内部审计机构及外部审计机构进行了沟通交流。公司内部审计机构 2024 年的工作重点集中在强化私募股权投资基金管理业务的风险防范能力，提高公司授权政策的执行效率，审查公司财务处理的准确性和合规性，并对公司战略投资事项的目标规划、风险管理、审批实施、融
资管理及信息披露等投资活动的各个环节的控制有效性进行了检查。内部审计机构充分发挥了其在风险管理、运营优化和合规监督方面的重要作用。

报告期内，经与外部审计机构交流公司财务报告审计及内控审计情况，本人积极督促外部审计机构切实履行其执业监督职责，严格遵守财经法规，以提升会计信息质量和经济效率，保障财务信息对使用者决策的有用性，并维护社会公众利益。本人致力于推动内外部审计工作的深度融合与高效协作，进一步增强审计工作的有效性，维护公司健康的运营环境。

（四）与中小股东的沟通交流情况

本人报告期内参加了年度股……
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