公告日期：2025-06-03

海信家电集团股份有限公司

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

（经 2025 年 5 月 30 日第十二届董事会第三次临时会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强对海信家电集团股份有限公司（“公司”或“本公司”）董事、
高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，
根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10
号——股份变动管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证
券及期货条例（香港法例第 571（章））》《公司收购及合并守则》《股
份购回守则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动行为的
管理。

第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《公
司法》《证券法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券及
期货条例（香港法例第 571（章））》《公司收购及合并守则》《股份
购回守则》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为和权益申
报的相关规定，不得进行违法违规的交易。

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本
公司股份和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事及高级管理
人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账
户内的本公司股份。

第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本公司
股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期

检查上述人员买卖本公司股份的披露情况。

第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应当将其
买卖计划以书面方式通知（附件一）公司董事会秘书，董事会秘书应当
核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律
法规、深圳证券交易所相关规定和公司章程的，董事会秘书应当及时书
面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。

第七条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人员转
让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售
期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证
券交易所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称中
国结算深圳分公司）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第二章 信息申报和披露

第八条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所
申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份
信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）
（附件二）：

（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个
交易日内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两
个交易日内；

（五）现任董事、高级管……
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