公告日期：2025-10-23

中信证券股份有限公司

关于金陵药业股份有限公司

向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的核
查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为金陵药业股份有限公司（以下简称“金陵药业”、“上市公司”或“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，就公司向特定对象发行股票部分限售股份解除限售上市流通的事项进行了核查，发表如下核查意见：
一、本次解除限售股份取得的基本情况及公司股本变动情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意金陵药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕41 号），公司向包括控股股东南京新工投资集团有限责任公司（以下简称“新工集团”）在内的 10 名特定对象
发行 A 股股票 117,924,528 股（以下简称“本次发行”），新增股份于 2024 年 4
月 22 日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由 511,136,000 股增加至 629,060,528 股。

本次发行股份为有限售条件流通股，公司控股股东新工集团所认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让或上市交易，其他发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让或上市交易。具体发行情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数（股） 限售期
（月）

1 南京新工投资集团有限责任公司 31,446,541 18

2 诺德基金管理有限公司 20,573,899 6

3 江苏国有企业混合所有制改革基金（有限合伙） 15,723,270 6

4 南京科诚软件技术有限公司 11,006,289 6

5 财通基金管理有限公司 9,748,427 6

序号 发行对象名称 获配股数（股） 限售期
（月）

6 上海国泰君安证券资产管理有限公司（代国君资管君 8,647,798 6

得山东土地成长单一资产管理计划）

7 国泰君安证券股份有限公司 8,490,566 6

8 华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙） 6,289,308 6

9 广东同茂富民投资管理合伙企业（有限合伙）－同茂 3,930,817 6

定增 2 号私募证券投资基金

10 华泰资产管理有限公司（代“华泰优颐股票专项型养 2,067,613 6

老金产品－中国农业银行股份有限公司”）

合计 117,924,528 -

除公司控股股东新工集团外，其他发行对象所认购的股份合计 86,477,987
股已于 2024 年 10 月 30 日解除限售上市流通。

二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况

1、本次申请解除股份限售的股东作出的各项承诺如下：

履
承诺方 承诺内容 承诺期限 行
……
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