公告日期：2025-10-31

版次：2 页：1/9
CGNNT 合规管理制度

中广核核技术发展股份有限公司

制度流程

合规管理制度

目录

第一章 总则...... 2
第二章 组织和职责......3
第三章 制度建设...... 5
第四章 运行机制...... 6
第五章 合规文化...... 8
第六章 信息化建设......8
第七章 监督问责...... 8
第八章 附则...... 9

版次：2 页：2/9
CGNNT 合规管理制度

第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动公司加强合规管
理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关法律法规规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及各成员公司。

第三条 本制度相关名词含义解释如下：

（一）合规：指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

（二）合规风险：指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（三）合规管理：指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

（四）公司：指中广核核技术发展股份有限公司。

（五）成员公司：指公司直接、间接控股或实际管理的各级公司（含托管公司）。

（六）各公司：指公司及各成员公司。

（七）二级成员公司：指公司直接管理的成员公司。

第四条 公司负责指导、监督成员公司合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效
性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 各公司合规管理工作应当遵循的基本原则包括：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合各公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关

版次：2 页：3/9

CGNNT 合规管理制度

键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 各公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保
障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第七条 各公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本公司内
得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。各公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 各公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

各公司董事会审计委员会（或其他承担合规管理职能的委员会）负责指导本公司合规管理体系建设，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。